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證監會對3宗中介機構違法作出行政處罰 東方花旗被罰2380萬
來源: 中國經濟網 發布時間:2018-12-24 09:12:58

21日,證監會召開例行新聞發布會。證監會新聞發言人常德鵬表示,近日,證監會依法對東方花旗、中天運所、銀信評估等3家中介機構未勤勉盡責案作出行政處罰,責令3家機構改正,給予直接負責的主管人員警告并處罰金。其中,東方花旗被罰沒2380萬元,中天運所被罰沒264萬元,銀信評估被罰沒400萬元。

上述案件中,在粵傳媒收購香榭麗項目過程中,東方花旗作為項目財務顧問,存在未制定盡調清單、未全面評估風險、對收入及應收賬款核查程序缺失等違反《財務顧問管理辦法》的行為,出具的《財務顧問報告》存在虛假記載。中天運所作為審計機構,存在未嚴格執行風險評估程序等違反《審計準則》的行為,出具的《審計報告》存在虛假記載。此外,銀信評估作為保千里電子相關項目的評估機構,存在未對相關協議適當關注并實施有效評估程序、評估底稿收集不完整等違反《資產評估準則》的行為,出具的《評估報告》存在誤導性陳述。

常德鵬表示,個別中介機構罔顧法律責任和社會責任,盲目熱衷業務招攬,片面追求業務規模,淡漠誠實守信,怠于勤勉盡責,忘悖職業操守,背棄市場信賴,為各類欺詐行為大開方便之門,必須嚴懲糾偏。證監會將持續以強有力的監管執法,督促各類中介機構恪守資本市場“看門人”的初心,進一步規范行業發展秩序。

標簽: 證監會 行政處罰

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