久久精品免费看国产成人,四虎国产精品亚洲一区久久,伊人精品久久久7777,成人欧美一区二区三区在线,99精品国产福利一区二区,亚洲精品成人毛片久久久,久久精品99精品免费观看 ,99热久久这里只有精品免费,久久精品免费一区二区三区

2018年底收監(jiān)管“占滿屏幕”超長(zhǎng)罰單，今年2月3位高管及中層收證監(jiān)會(huì)警示函，近日又因債券業(yè)務(wù)違規(guī)被“通報(bào)批評(píng)”，多項(xiàng)重要業(yè)務(wù)受限影響盈利和分類(lèi)評(píng)級(jí)……這家來(lái)自?xún)?nèi)蒙古的券商，可謂是“易陷風(fēng)波體質(zhì)”。

證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布公告稱(chēng)，決定對(duì)國(guó)融證券采取限制債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年的行政監(jiān)管措施。

國(guó)融證券方面表示：“《決定書(shū)》列示的問(wèn)題系證監(jiān)會(huì)2018年在公司現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中所提出。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司高度重視并在第一時(shí)間進(jìn)行了整改，整改情況已向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行了書(shū)面報(bào)告。存量資管產(chǎn)品申贖及ABS備案不受影響。”

風(fēng)控不力受重罰

“國(guó)融證券經(jīng)常‘掉鏈子’，但這次出了這么大的問(wèn)題，還是挺讓人咋舌的。”東部一位券商人士對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者表示。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，國(guó)融證券債券交易存在以下問(wèn)題：

一是風(fēng)險(xiǎn)控制流于形式，存在風(fēng)控系統(tǒng)中大量預(yù)警信息未處理、風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)與交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致等情況;二是經(jīng)營(yíng)管理混亂，人員隔離、崗位隔離、業(yè)務(wù)隔離要求沒(méi)有落實(shí)，如資產(chǎn)管理二部與負(fù)責(zé)投顧的財(cái)富管理二部人員混合辦公，債券交易人員離職信息未及時(shí)更新等;三是業(yè)務(wù)管控缺失，如對(duì)公司投顧產(chǎn)品“鄰水融富1號(hào)”從公司資管產(chǎn)品“日鑫多利”買(mǎi)入債券、公司投顧產(chǎn)品“鄰水融富1號(hào)”向公司投顧產(chǎn)品“聚垚融富2號(hào)”賣(mài)出債券缺乏有效監(jiān)控等。

證監(jiān)會(huì)表示，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)融證券采取限制債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月(已持有存量債券可以賣(mài)出，不得新增買(mǎi)入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外)、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外)的行政監(jiān)管措施。

此外，國(guó)融證券資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理陳冬濤收到證監(jiān)會(huì)出具的警示函;同時(shí)，王晨昱作為國(guó)融證券資產(chǎn)管理事業(yè)部的分管副總經(jīng)理，兩年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者債券業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。

早在今年2月14日，國(guó)融證券的總經(jīng)理張智河、合規(guī)總監(jiān)柳萌和固收事業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人李濤，同樣收到了證監(jiān)會(huì)警示函。

分類(lèi)評(píng)級(jí)影響較大

“限制債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年，這對(duì)一家券商的人員流動(dòng)影響非常大。如果人員持續(xù)離開(kāi)，業(yè)務(wù)也出現(xiàn)斷流，從這個(gè)層面來(lái)說(shuō)，幾乎是把公司推到懸崖邊上了。”某中型券商自營(yíng)業(yè)務(wù)人士對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者表示。

國(guó)融證券年報(bào)顯示，2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.64億元，同比增長(zhǎng)5.06%;凈利潤(rùn)1212.67萬(wàn)元，同比下降81.07%。其中，債券自營(yíng)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)屬于公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)板塊。在2016年至2018年的證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)中，國(guó)融證券分別被評(píng)為BBB類(lèi)、BB類(lèi)和B類(lèi)。

“營(yíng)收依賴(lài)受限業(yè)務(wù)的券商，相當(dāng)于業(yè)務(wù)生命線受損，這對(duì)券商分類(lèi)評(píng)級(jí)影響也不小。對(duì)凈利潤(rùn)影響程度估計(jì)在30%-40%左右，還要看其他業(yè)務(wù)情況如何，如果是大體均衡發(fā)展的，那就相當(dāng)于1/3的業(yè)務(wù)都沒(méi)了。”上述自營(yíng)業(yè)務(wù)人士認(rèn)為。

從排名來(lái)看，國(guó)融證券基本上處于行業(yè)下游。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年年末，在98家證券公司中，國(guó)融證券總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)分別為125.32億元和37.08億元，分別排名第75位和第81位。

此外，國(guó)融證券的融資融券業(yè)務(wù)問(wèn)題也不少。從國(guó)融證券提供股票質(zhì)押融資數(shù)據(jù)來(lái)看，該公司已被卷入中弘股份、歐浦智網(wǎng)、飛馬國(guó)際等多只股票質(zhì)押違約的訴訟中，上述三只股票的股票質(zhì)押融出本金合計(jì)高達(dá)5.34億元。

一度謀求上市

這幾年對(duì)國(guó)融證券來(lái)說(shuō)，一直處在收罰單、做整改的循環(huán)路上。

2018年12月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局曾對(duì)國(guó)融證券進(jìn)行過(guò)一輪合規(guī)整改，開(kāi)出一張超長(zhǎng)罰單，幾乎“占滿屏幕”。監(jiān)管層認(rèn)為，該券商存在三大方面問(wèn)題，分別是未及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)、內(nèi)部控制不健全、合規(guī)風(fēng)控不到位，同時(shí)還違反了多項(xiàng)管理?xiàng)l例。

在2016年增資擴(kuò)股事項(xiàng)審批期間，國(guó)融證券控股股東長(zhǎng)安投資集團(tuán)與5家入股企業(yè)簽訂了股份回購(gòu)的對(duì)賭協(xié)議，由長(zhǎng)安投資集團(tuán)法定代表人、國(guó)融證券董事長(zhǎng)侯守法簽字確認(rèn)。但國(guó)融證券未將該事項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)局。

對(duì)賭協(xié)議的背后，國(guó)融證券一度積極謀求上市。根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露的信息，2016年12月，國(guó)融證券完成注冊(cè)資本變更，注冊(cè)資本金由14.56億元變更為17.83億元。2017年2月27日，國(guó)融證券擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，已與中信建投證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，并于2017年2月20日到內(nèi)蒙古證監(jiān)局進(jìn)行IPO輔導(dǎo)備案。

彼時(shí)，在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，擬上市券商出現(xiàn)對(duì)賭協(xié)議，較為少見(jiàn)。“一般來(lái)說(shuō)，國(guó)資的券商不會(huì)有這種協(xié)議。”某大型券商投行人士告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，“或許是民營(yíng)系控股券商，這方面合規(guī)意識(shí)依然有待提升。”

然而，在收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局整改通知后，國(guó)融證券方面回應(yīng)媒體稱(chēng)，公司IPO輔導(dǎo)協(xié)議已經(jīng)終止。在卷入頻繁整改、債券違約等系列負(fù)面消息后，國(guó)融證券的IPO之路似乎更顯得遙遠(yuǎn)。

(國(guó)際金融報(bào)記者 王媛媛)