徐庶進(jìn)曹營(yíng),一言不發(fā)——這正是個(gè)別科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)進(jìn)入“已問詢”環(huán)節(jié)后的狀態(tài)。
據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者獨(dú)家統(tǒng)計(jì),部分科創(chuàng)板申報(bào)上市企業(yè)雖然順利進(jìn)入問詢環(huán)節(jié),但此后進(jìn)展緩慢:共有7家企業(yè)在被問詢1個(gè)月甚至更長(zhǎng)時(shí)間后始終“一言不發(fā)”;另有9家企業(yè)雖然曾經(jīng)進(jìn)行過1-2次回復(fù),但是近一個(gè)多月則對(duì)于交易所問詢陷入了沉默。
根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)定,除了部分特殊的時(shí)間不計(jì)入情況,發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)上交所審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過三個(gè)月。
3家企業(yè)終止科創(chuàng)板申報(bào)
7月24日晚,上交所官網(wǎng)信息顯示,科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)北京諾康達(dá)醫(yī)藥科技股份有限公司的審核狀態(tài)變?yōu)榻K止。
此前,上海證券交易所對(duì)北京木瓜移動(dòng)科技股份有限公司及其保薦人提出的撤回發(fā)行上市申請(qǐng)進(jìn)行了審核,并按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定,依法終止其科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,木瓜移動(dòng)也成為首例終止審核的科創(chuàng)板申報(bào)公司。7月23日晚間,上交所官網(wǎng)信息顯示,科創(chuàng)板出現(xiàn)了第二例終止審核——和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司的科創(chuàng)板發(fā)行審核被終止。再加上諾康達(dá),目前已經(jīng)有3家科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)“終止”審核進(jìn)度。
其中,諾康達(dá)的科創(chuàng)板終止于第一輪問詢之后。上交所官網(wǎng)信息顯示,該公司的上市申請(qǐng)于4月22日獲受理、4月19日進(jìn)入已問詢,并于5月8日回復(fù)了首輪問詢。此后,該公司未能再披露第二輪“問答”。而根據(jù)相關(guān)規(guī)定,提交首輪問詢回復(fù)后,上交所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為需繼續(xù)問詢的,將在10個(gè)工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送問詢意見函。由此可以判斷,二輪問詢函應(yīng)該已經(jīng)在5月22日前發(fā)出,但諾康達(dá)并未回復(fù),而是于7月24日宣告終止。此外,第一輪問答顯示,上交所曾表示“請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)復(fù)核招股說明書的錯(cuò)誤,改正其中前后不一致的地方,切實(shí)提高招股說明書的制作質(zhì)量,以便于投資者閱讀理解、作出投資決策。”
7家遭問詢滿月企業(yè)“零回復(fù)”
由于諾康達(dá)先停滯再終止的“前車之鑒”,市場(chǎng)對(duì)于科創(chuàng)企業(yè)回復(fù)問詢進(jìn)度的關(guān)注度也快速上升。《證券日?qǐng)?bào)》記者對(duì)于目前審核進(jìn)程中類似于諾康達(dá)一樣,進(jìn)入“已問詢”后長(zhǎng)期“零回復(fù)”、或者“無進(jìn)展”的企業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)并發(fā)現(xiàn):共有7家“已問詢”時(shí)間滿一個(gè)月的企業(yè)“零回復(fù)”,另有9家最近月余無進(jìn)展。
7家企業(yè)中,有2家企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于5月9日獲受理,并同樣于6月6日進(jìn)入“已問詢”,至今未披露一輪“問答”;有1家企業(yè),5月10日獲受理,并于6月10日進(jìn)入“已問詢”,上述3家企業(yè)進(jìn)入問詢階段距今均已經(jīng)不少于1.5個(gè)月。其余9家“停更”不少于1個(gè)月的企業(yè)中,最早的停滯在5月底,且只進(jìn)行了首輪問詢。
另外,還有逾20家企業(yè)雖然并未陷入長(zhǎng)期停滯,但是進(jìn)入“已問詢”的時(shí)間接近甚至達(dá)到3個(gè)月零21天,扣除上交所問詢所占據(jù)的時(shí)間,部分企業(yè)也已經(jīng)進(jìn)入回復(fù)總時(shí)長(zhǎng)“倒計(jì)時(shí)”。
根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)定,“發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過三個(gè)月,本規(guī)則規(guī)定的中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查等情形,不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)”。但是,扣除幾種特殊情況的三個(gè)月應(yīng)該對(duì)應(yīng)的是可能存在的多輪回復(fù)的總時(shí)長(zhǎng)。而且,“發(fā)行人未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)本所審核問詢或者未對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件作出解釋說明、補(bǔ)充修改”,上交所將終止發(fā)行上市審核,通知發(fā)行人及其保薦人。記者 張歆
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