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繼大觀投資、恒富匯通投資后，又有兩家私募被取消會員資格。這兩家此前均為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)的觀察會員，分別是：上海祿象投資管理中心(有限合伙)(下稱“祿象投資”)和北京新華匯嘉投資管理有限公司(下稱“新華匯嘉”)。

其中，被監(jiān)管處罰是取消會員資格的一大主因。如新華匯嘉曾因操縱股票被罰超400萬元。而其法定代表人王衛(wèi)東“奔私”前，是新華基金的老將，在2009年曾與王亞偉爭奪當(dāng)年的業(yè)績冠軍。

對此，業(yè)內(nèi)人士表示，取消會員資格其實(shí)是一個比較嚴(yán)重的處分。下一步，有可能面臨取消私募基金管理人牌照的風(fēng)險。

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已成“空殼”

根據(jù)協(xié)會備案信息，新華匯嘉于去年5月入會，成為觀察會員。而7個月后，便收到了一紙?zhí)幜P書。

去年12月，中國證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，新華匯嘉實(shí)際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價，并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法，影響了涉案股票的交易價格。

因此，新華匯嘉被“沒一罰三”。中國證監(jiān)會沒收其違法所得約109.15萬元，并處以327.46萬元罰款。此外，對其法定代表人王衛(wèi)東給予警告，并處以30萬元罰款。

而協(xié)會的處分也隨之而至。近日，協(xié)會發(fā)布的紀(jì)律處分決定書顯示，基于上述法律文書確認(rèn)的基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，協(xié)會決定取消新華匯嘉的會員資格。

值得注意的是，王衛(wèi)東曾為公募基金的明星人物。其履歷顯示，王衛(wèi)東于2006年加盟新華基金，2009年升任投資總監(jiān)。同年，其管理的基金與王亞偉演繹了“二王PK”神話，獲得權(quán)益類基金業(yè)績前三。

最終，九年老將選擇了“奔私”。2015年2月，時任新華基金副總經(jīng)理的王衛(wèi)東離職，投身私募，創(chuàng)辦了新華匯嘉。

而目前新華匯嘉已無資管規(guī)模。根據(jù)協(xié)會備案信息，新華匯嘉共備案了27只產(chǎn)品。但在其他誠信信息一欄中，協(xié)會特別標(biāo)注稱“管理人無資產(chǎn)管理規(guī)模”。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，王衛(wèi)東旗下還有兩家私募。證券類私募“上海鉑祥投資管理中心(有限合伙)”，登記于2015年7月，目前已備案5只產(chǎn)品;股權(quán)類私募“北京東方匯嘉基金管理有限公司”，登記于2017年9月，旗下僅備案一只產(chǎn)品。

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“不配合”引禍

祿象投資則因“不配合”而被取消會員資格。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，上海證監(jiān)局向協(xié)會來函通報情況稱，由于祿象投資拒絕配合檢查，導(dǎo)致上海證監(jiān)局無法對相關(guān)產(chǎn)品所涉及的問題予以進(jìn)一步核實(shí)。此事實(shí)有上海證監(jiān)局所提供電子郵件溝通記錄的截屏材料為證。

因此，協(xié)會決定取消祿象投資會員資格。協(xié)會備案信息顯示，證券類私募祿象投資登記于2015年6月，并于2016年11月成為協(xié)會的觀察會員。

目前，祿象投資已被協(xié)會標(biāo)為“異常機(jī)構(gòu)”。異常原因是其未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計2次及以上，且未按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。而該機(jī)構(gòu)信息的最后更新時間為2017年4月19日。

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“牌照”或被注銷

在私募行業(yè)，會員家數(shù)占比較小。協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，已備案私募基金管理人共24378家。其中，獲得會員資格的私募共3321家，占比約為13.62%。

而目前正處于會員申請的超低谷期。海峰科技數(shù)據(jù)顯示，會員申請的兩個高峰期(2015年3月-2016年12月、2017年12月-2018年7月)已過。2019年第一季度，僅有23家管理人成功申請會員。

“會員也不是永恒的，不合規(guī)，也會被清理。”海峰科技表示，2019年9月份，協(xié)會系統(tǒng)更新了申請入會的門檻，這意味著會員規(guī)則越來越清晰明確，會員申請進(jìn)入正常節(jié)奏階段。

那么，被取消了會員資格有何影響?私募排排網(wǎng)合規(guī)總監(jiān)溫志飛在接受《國際金融報》記者采訪時表示：“其實(shí)這(被取消會員資格)是一個比較嚴(yán)重的處分，一旦取消了會員資格之后，下一步完全有可能面臨取消私募基金管理人牌照的風(fēng)險。”