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未經批準違規經營!平安旗下前交所進京展業被亮"黃牌"，遭北京金融局通報，還被提示投資風險

在全國持續整頓地方各類交易所之際，中國平安旗下的前交所也不幸中招。

12月4日，北京市地方金融監督管理局(簡稱“北京金融局”)官網通報，收到相關線索，反映深圳前海金融資產交易所有限公司(下稱“前交所”)未經批準，涉嫌在京設立分支機構，在京開展交易場所展業活動。

同時，北京金融局表示，該市未批準任何交易場所設立分支機構，如有外埠交易場所分支機構在北京開展經營活動屬于違規經營行為。

據券商中國記者了解，前交所于2011年3月成立，2015年9月正式納入中國平安旗下，為打造該交易所，中國平安當時邀請興業銀行原行長李仁杰擔任董事長，興業銀行原董事會秘書唐斌加盟前交所總經理。目前前交所總經理為原新華人壽副總裁陳國鋼。

北京金融局指前交所違規

北京金融局表示，前交所未經該市批準，涉嫌在北京開設分支機構展業活動。

北京金融局公告顯示，該局援引的法規是2012年國務院辦公廳的文件《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)以及清理整頓各類交易場所部際聯席會議關于清理交易場所分支機構的相關要求，“設立交易場所分支機構應當分別經交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準方可開展經營活動。”

北京金融局表示，目前該市未批準任何交易場所設立分支機構，如有外埠交易場所分支機構在北京開展經營活動屬于違規經營行為。

同時，北京金融局還提供了“實錘”證據表示，經調查核實，前交所的分支機構辦公地址位于北京市西城區復興門金融街23號平安大廈10層1010室。

平安大廈正式中國平安在北京的主要辦公地點之一，而前交所也是中國平安的旗下子公司。

北京金融局甚至在公告中提示公眾注意投資風險，“不斷提升風險防范意識和風險識別能力，杜絕參加此類違規的金融行為，保護自己的合法權益。”

不過，面對北京金融局調查存在分支結構場所的“實錘”證據，12月4日晚間，前交所人士回應第一財經記者采訪時候表示，“這件事情已在上個月致函北京市地方金融監督管理局澄清，深圳前交所在北京沒有設立分支機構。”

中國平安旗下的重要成員

值得一提的是，此次被北京金融局通報涉嫌違規展業的前交所，是中國平安旗下重要成員之一，前交所管理層也均為業界知名金融高管。

據悉，前交所于2011年3月注冊成立，2012 年，前交所成為經國務院相關部委清理整頓驗收合格的8家交易所之一，2015 年9 月，前交所正式納入中國平安旗下。

目前，前交所注冊資本10億元人民幣，納入中國平安之后，借助平安集團金融科技，依托深圳前海的金融創新政策優勢，著力打造政府國企應收賬款交易平臺+跨境資產交易平臺。

“企查查”資料顯示，前交所股東為中國平安旗下的平安普惠企業管理有限公司和平安普惠投資咨詢有限公司，分別持有99%和1%。

高管方面，中國平安也重金聘請了來自銀行和保險等機構高管，例如，興業銀行原行長李仁杰退休后擔任前交所董事長、原興業銀行董事會秘書唐斌擔任過總經理，目前總經理為原新華人壽保險副總裁陳國鋼，目前前交所副總經理為詹宏宇，其加盟前擔任過興業銀行董辦副總經理、監事會辦公室總經理、貴陽分行行長等職務。

據了解，前交所經營范圍是給各類債權、私募債券、資產支持證券、理財產品等金融產品、金融工具的發行、定價、登記、托管、掛牌、鑒(見)證、交易、轉讓、過戶、結算等提供場所、設施和服務等。

例如，前交所提供的掛摘牌業務，主要是給資產賣出方提供掛牌服務，同時給資產買入方提供摘牌服務，交易通過前交所平臺完成，資產包括不良資產、一級債權和債權收益權等。