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12月9日傍晚，中國證券業協會發布了又一批IPO網下新規配售“黑名單”，涉及139個股票配售對象，其中不乏一些知名的私募、公募，包括百億私募明汯投資、債券私募銀葉投資、公募先鋒基金旗下的產品。這些賬戶因為打新違規，將被“拉黑”半年或一年時間。

12月9日，中國證券業協會在其官網發布《首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2019年第3號)》，決定對在主板、中小板、創業板2019年7-8月21個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的139個股票配售對象列入黑名單。

基金君看了一下，除了自然人、機構自營賬戶，值得注意的是，里面不乏一些知名私募基金、公募基金打新違規被列入“黑名單”。

比如公募基金的“先鋒聚元靈活配置混合型證券投資基金”，私募基金則包括知名百億量化私募上海明汯投資旗下的“明汯多策略對沖1號基金”、“明汯中性2號私募證券投資基金”，還有鼎鋒弘人領航5號私募證券投資基金、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、上海長富投資管理有限公司-長富山1號私募基金，這些賬戶被拉黑的時間均為半年，也就是從2020年12月10日到2020年6月9日。

另外，知名債券私募上海銀葉投資旗下的銀葉宏觀配置18號私募證券投資基金，被拉黑的時間是一年，從2020年12月10日到2020年12月9日。

這些機構主要是在打新過程中違反了《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定。

具體來看，第四十五條規定：網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：(一)使用他人賬戶報價;(二)投資者之間協商報價;(三)同一投資者使用多個賬戶報價;(四)網上網下同時申購;(五)與發行人或承銷商串通報價;(六)委托他人報價;(七)無真實申購意圖進行人情報價;(八)故意壓低或抬高價格;(九)提供有效報價但未參與申購;(十)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;(十一)機構投資者未建立估值模型;(十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

第四十六條規定：網下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：(一) 不符合配售資格;(二) 未按時足額繳付認購資金;(三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的;(四)協會規定的其他情形。

這是今年證券業協會發布的第三批主板、中小板、創業板IPO項目網下配售“黑名單”，此前也公布過兩批，分別包括180個、185個股票配售對象，被列入“黑名單”。

同時，今年證券業協會也發布了五批“首次公開發行股票配售對象限制名單”，主要涉及科創板網下申購過程中，一些機構旗下產品出現違法違規行為，未來半年或一年將不得參與網下打新。

其中，引起較大關注的是今年7月23日晚間，證券業協會發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)》，有深圳市林園投資、浙江九章資產、上海迎水投資、深圳紅籌投資等29家私募機構旗下139只產品被列入網下打新限制名單，主要原因是其違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》相關規定，受到自律處理。(林雪)