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新紀(jì)元期貨違規(guī)領(lǐng)警示函 變更南京營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延誤報(bào)告
來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2020-02-19 17:15:44

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2月18日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕15號(hào))顯示,江蘇證監(jiān)局在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn),新紀(jì)元期貨股份有限公司南京營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),新紀(jì)元期貨股份有限公司成立于1995年,是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一,是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位,江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事單位。公司注冊(cè)資本3.752億元人民幣,是中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的會(huì)員單位,以及上海國(guó)際能源交易中心的首批會(huì)員單位,可代理國(guó)內(nèi)所有商品期貨、期權(quán)、金融期貨的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù);具備期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理和公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。

新紀(jì)元期貨股份有限公司目前擁有風(fēng)險(xiǎn)管理子公司-鑫紀(jì)元資本管理有限公司,成都、深圳、南京、上海4家分公司及北京、南京、徐州、南通、蘇州、杭州、廣州、成都、重慶9家營(yíng)業(yè)部,業(yè)務(wù)范圍輻射全國(guó)各地。灃沅弘(北京)控股集團(tuán)有限公司為新紀(jì)元期貨股份有限公司第一大股東,持股比例為90%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十條規(guī)定:期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),除應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他規(guī)定。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條規(guī)定:期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金,并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確保客戶正常交易。

以下為原文:

【行政監(jiān)管措施】

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

新紀(jì)元期貨股份有限公司:

我局在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn),你公司南京營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2 月3日

標(biāo)簽: 新紀(jì)元期貨

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