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華創(chuàng)證券“李鬼扮李逵”電話會(huì)議引發(fā)的風(fēng)波，遭到了監(jiān)管層的關(guān)注。

近日網(wǎng)絡(luò)流傳，在華創(chuàng)證券電話會(huì)議過(guò)程中，有公司高管現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)疑會(huì)議嘉賓身份和發(fā)言內(nèi)容，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人2月21日晚間表示，已啟動(dòng)對(duì)此事件的調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

上述相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人重申，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，任何時(shí)候均應(yīng)堅(jiān)守“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴(yán)肅查處。

一場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)打假的電話會(huì)議

2月19日晚間，華創(chuàng)證券研究所傳媒組電話會(huì)議因邀請(qǐng)了假高管遭到真董秘“現(xiàn)場(chǎng)打假”，一時(shí)引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)注。

在這場(chǎng)電話會(huì)議上，一名自稱杭州遙望網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(簡(jiǎn)稱“遙望網(wǎng)絡(luò)”)的“陳總”發(fā)布了一些并未在此前公布的“利好”信息，更提到了2019年的平臺(tái)利潤(rùn)、代理收入以及新年內(nèi)部KPI等詳細(xì)數(shù)據(jù)。然而，就在幾分鐘后的提問(wèn)環(huán)節(jié)，這位“陳總”卻被遙望網(wǎng)絡(luò)的董事會(huì)秘書(shū)馬超當(dāng)場(chǎng)揭穿假冒身份電話。

“到底是哪里出來(lái)的陳總?遙望中層以上就沒(méi)有姓陳的。”記者在約16分鐘的現(xiàn)場(chǎng)錄音中了解到，馬超在接入連線不久后拋出這一疑問(wèn)，同時(shí)并質(zhì)疑，“不要這樣誤導(dǎo)投資者”，以及公司從未披露過(guò)年度和月度的目標(biāo)。根據(jù)遙望網(wǎng)絡(luò)官網(wǎng)披露的信息顯示，馬超為該公司的董事會(huì)秘書(shū)，管理團(tuán)隊(duì)中也的確未有“陳姓”高管。最終，該場(chǎng)電話會(huì)議在馬超的質(zhì)疑和華創(chuàng)證券傳媒團(tuán)隊(duì)相關(guān)人士的道歉中結(jié)束，此事也迅速在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上發(fā)酵。

會(huì)議所請(qǐng)嘉賓，當(dāng)場(chǎng)被戳穿假冒身份的情況，此前并不多見(jiàn)。而從網(wǎng)絡(luò)流傳錄音中的雙方對(duì)話來(lái)看，該電話會(huì)議的分析師可能已經(jīng)不是第一次邀請(qǐng)冒牌專家，冒充遙望網(wǎng)絡(luò)人員。類似的事情，此前就已經(jīng)發(fā)生過(guò)一次。

華創(chuàng)證券是A股上市公司華創(chuàng)陽(yáng)安旗下的全資子公司，成立于2002年1月，為首批互聯(lián)網(wǎng)證券試點(diǎn)券商，業(yè)務(wù)范圍包含保薦承銷、并購(gòu)重組、資產(chǎn)管理等。遙望網(wǎng)絡(luò)是在深交所上市的星期六股份有限公司(簡(jiǎn)稱“星期六”)的控股子公司，是星期六所收購(gòu)的負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷的核心平臺(tái)，其業(yè)務(wù)涵蓋傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)廣告投放、社交營(yíng)銷及電商服務(wù)，主要客戶包含騰訊、百度、網(wǎng)易等巨頭。

華創(chuàng)證券研究所在2月20日發(fā)布聲明稱，邀請(qǐng)參會(huì)介紹情況的是經(jīng)第三方專家公司推薦、曾擔(dān)任遙望網(wǎng)絡(luò)“微小盟”平臺(tái)產(chǎn)品經(jīng)理，但公司相關(guān)責(zé)任人員并未掌握和核實(shí)其已從遙望網(wǎng)絡(luò)離職的情況，對(duì)其以“遙望網(wǎng)絡(luò)專家”身份進(jìn)行了介紹，經(jīng)核實(shí)，確認(rèn)已從該公司離職。在采取的措施方面，華創(chuàng)證券表示，已責(zé)令研究員停職并啟動(dòng)問(wèn)責(zé)機(jī)制，將追究相關(guān)人員責(zé)任，嚴(yán)格盡職調(diào)查、會(huì)議交流、會(huì)議紀(jì)要和研究報(bào)告的合規(guī)審核，強(qiáng)化內(nèi)控管理。

對(duì)于此次烏龍事件，星期六方面回應(yīng)稱，事先完全不知道有這么一個(gè)電話會(huì)議，接下來(lái)，公司將視事件情況并根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定處理方式。

證監(jiān)會(huì)介入，若觸及法規(guī)的將嚴(yán)肅查處

事件的持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)了證監(jiān)會(huì)的關(guān)注。證監(jiān)會(huì)21日晚間通過(guò)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)的方式回應(yīng)了該事件，證監(jiān)會(huì)表示，已啟動(dòng)對(duì)此事件的調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。證監(jiān)會(huì)重申，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，任何時(shí)候均應(yīng)堅(jiān)守“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴(yán)肅查處。

一位不愿透露姓名的券商分析師指出，通過(guò)第三方渠道請(qǐng)的“專家”里面可能有“假貨”，中介機(jī)構(gòu)有核實(shí)義務(wù)，此次華創(chuàng)證券出現(xiàn)的問(wèn)題反應(yīng)了華創(chuàng)證券研究所在相關(guān)合規(guī)等問(wèn)題上把關(guān)不嚴(yán)，畢竟投資者有可能通過(guò)此次會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行投資布局，涉及信息披露需要嚴(yán)謹(jǐn)，若專家并非來(lái)自于相關(guān)上市公司，也無(wú)法驗(yàn)證信息的真假，則可能會(huì)誤導(dǎo)投資者進(jìn)行布局，從而產(chǎn)生虧損的不利后果。

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿曾在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上表示，合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線，這既是行業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中形成的經(jīng)驗(yàn)，也是付出巨大代價(jià)換來(lái)的教訓(xùn)。只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能取信于客戶、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境;逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來(lái)了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對(duì)個(gè)人、對(duì)公司、乃至對(duì)整個(gè)行業(yè)形象造成嚴(yán)重傷害。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置，堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識(shí)融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

同時(shí)，易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，加大對(duì)文化建設(shè)薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對(duì)部分道德風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)、行業(yè)反映強(qiáng)烈、社會(huì)影響惡劣的機(jī)構(gòu)和人員開(kāi)展專項(xiàng)檢查。對(duì)嚴(yán)重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴(yán)字當(dāng)頭，落實(shí)“雙罰”與“終生追責(zé)”，將嚴(yán)重影響行業(yè)聲譽(yù)形象的“害群之馬”及時(shí)清理出行業(yè)。