11月27日訊
證監會:正在組織研究與注冊制有關的配套規則
針對注冊制推進的最新進展,證監會新聞發言人張曉軍表示,推進股票發行注冊制改革是國務院的重大部署,對擴大資本市場包容性和覆蓋面,提高直接融資比重,促進經濟平穩增長具有重要意義,目前,推進各項準備工作有序開展,證監會和交易所正在組織研究與注冊制有關的配套規則,將堅持市場化、法治化取向,保護投資,便利融資,把握好改革的力度和市場可承受度的關系,循序漸進,確保市場有序運行。
證監會:推進股票發行注冊制改革
證監會新聞發言人張曉軍27日表示,股票發行上市是企業融資的主要方式,發行審核的體制機制如何既能從源頭上提高企業質量,防范欺詐風險,又能有效防范可能存在的尋租空間,遏制腐敗情況發生,始終是改革需要重視的問題,從根本上解決這一問題,必須正確處理好市場與政府關系,推進股票發行注冊制改革,此次發布的意見是對對可能存在的尋租權利,有針對性的提出改革和完善措施。
證監會下發通知 規范涉嫌配資的私募資管產品
證監會新聞發言人張曉軍27日表示,證監會近日向各證監局下發了《關于規范證券經營機構涉嫌配資的私募資管產品的相關工作的通知》,一是督促甄別確認涉嫌配資的私募資管產品,二是確認了私募資管產品范圍和標準,后續清理規范要根據相應標準進行;三是堅決清理私募資管產品下設子賬戶、分賬戶等虛擬賬戶情形;四是持續關注一人多戶等新型場外配資的風險,防范場外配資的工作制度和流程。
張曉軍表示,證監會將進一步全面排查私募資管情況,繼續按照“摸清底數,突出重點 疏堵結合,委托處置”的方式開展場外配資的清理工作。
證監會:從風險防范角度出發規范融資類收益互換
對于規范融資類收益互換,證監會新聞發言人張曉軍27日表示,這是中國證券業協會下發的自律規則。
張曉軍表示,在創新發展過程中發展場外衍生品業務,但在實踐中,部分證券公司融資買賣證券,實際演變成一種配資行為,偏離了衍生品風險管理的本源,出于對整體市場風險的考慮,中國證券業協會根據自律規則,要求證券公司不得通過衍生品業務向客戶融出資金,滿足客戶風險管理需求的衍生品業務可以正常開展,證券公司可以通過融資融券業務提供證券買入服務。
另外,張曉軍證實下發了《關于取消證券公司自營股票每天凈買入的通知》。
證監會:熔斷機制將在完善必要程序后發布
對于熔斷機制,證監會新聞發言人張曉軍27日表示,前期兩個交易所向社會公開征求意見,將充分征求市場意見的基礎上對相關規則進行調整,目前還在履行相關程序,將在完善必要程序向市場發布。
證監會:積極推動滬倫通的研究
證監會新聞發言人張曉軍27日表示,證監會副主席方星海會見倫敦證券交易所首席執行官一行,就滬倫通的途徑等交流了看法,目前中英雙方實行了滬倫通的研究。
方星海表示,積極推動滬倫通的研究。
證監會:推進上市公司分行業監管
證監會新聞發言人張曉軍27日表示,證監會始終穩步推進上市公司分行業監管,一是以投資者需求為導向,交易所發布了十四個信息披露指引;二是以問題為導向,證監會實行了十九個現場檢查指引;三是實行了并購重組的分行業審核。
張曉軍表示,上市公司監管要向事中事后轉變,證監會選取了房地產、化學制藥、醫療器械、大宗商品物流、采礦、電力、建筑、化工等制定了現場檢查指引,下一步,證監會將推動上市公司行業監管,提升上市公司監管的效率。
證監會九方面加強發行審核權利運行
證監會新聞發言人張曉軍27日表示,證監會發布《關于進一步加強發行審核權利運行的若干意見》,進一步強化自我約束,強化社會監督。
張曉軍表示,意見主要內容包括,一是貫徹簡政放權,研究取消證券法明確規定外的首發和再融資條件,通過信披方式落實要求,從源頭上減少尋租空間;二是審核標準不透明等問題,對過往審核標準和典型案例及時歸納整理,成熟一批公布一批,強化審核透明度;三是針對市場審核進度不透明的問題,針對限時辦理和督辦制度,受理到反饋會不超過45天等;四是對發行審核中的疑難問題,提請專題會議的要求;五是建立預約接待制度,滿足發行人正常業務溝通需求,原則上在三個工作日安排見面;六是實行發行審核的留痕制度;七是履職回避管理,明確回避的具體情形,建立相應的報告制度;發審委的工作監督,對是否遵守回避制度、濫用表決權等進行監督檢查;九是對涉嫌違法的審核情況給予處分。
證監會:對七宗大股東違法違規案進行查處
證監會新聞發言人張曉軍27日表示,證監會依法對七宗大股東違法違規行為進行查處,涉嫌違法減持、信披違法、短線交易等,其中,五宗違法減持案件違反了證券法規定,存在超比例減持未及時披露、在限制期限內違法減持情形。
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