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12月11日訊

證監會解釋注冊制“兩年”過渡期安排

對于國務院常務會議通過擬提請人大常委會的草案，明確在決定實施之日起兩年內，授權對擬在交易所上市交易的股票公開發行實施注冊制的情況，證監會新聞發言人鄧舸11日表示，現行證券法明確股票公開發行實行核準制，要實行注冊制需處理與現行證券法的適用問題，根據法律規定，全國人大常委會可以授權國務院在一定期限內調整適用部分規定，但授權規定要有一定的時間期限，國務院常務會議通過擬提請人大常委會的草案明確注冊制情況時，明確了兩年期限，這里的兩年期限，是指《關于授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用<中華人民共和國證券法>有關規定的決定》，自決定實施之日起起算。

對于注冊制時間表，鄧舸表示，上述決定尚待全國人大常委會審議通過，全國人大常委會審議通過授權決定后，國務院將根據授權，對擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票公開發行，調整適用《中華人民共和國證券法》關于股票公開發行核準制度的有關規定，對具體事項作出相關制度安排。證監會將根據國務院確定的制度安排，制定《股票公開發行注冊管理辦法》等相關部門規章和規范性文件，對注冊條件、注冊機關、注冊程序、審核要求、信息披露、中介機構職責以及相應的事中事后監督管理等作出全面具體的規定，向社會公開征求意見后公布實施。注冊制的具體實施時間，取決于上述準備工作的進展情況，當前各項準備工作正在有序推進。

證監會：投資者不要購買在區域股權市場公開轉讓的企業股權

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，對區域性股權交易市場，股權眾籌，涉嫌非法違規行為，證監會有關派出機構要及時配合公安機關和有關部門查處。個別機構從事涉非活動，反映所處區域性股權市場管理制度不健全，對其掛牌企業和中介機構的管理存在疏漏，為了規范發展，防范風險，證監會函請各省級金融工作相關部門，切實加強掛牌企業監管，發現違法違規的，移送公安機關處理，對相關責任人員嚴肅問責。股權中心，股權托管交易中心，股權交易所，是由省級人民政府監管，服務于中小微企業的私募股權市場，按照法律法規，不得采取公開或變相公開方式轉讓發行證券。

鄧舸提醒，企業到區域股權市場掛牌不是上市，如果發現有人公開銷售在區域股票市場掛牌的企業股權，投資者不要購買，并且到相關公安機構舉報。

證監會發布稽查辦案十項禁令

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會發布了稽查辦案十項禁令，公開接受市場監督。

鄧舸指出，稽查執法的一舉一動直接影響市場各方的切身利益，是社會廣泛關注焦點，一方面與行政審批相比，有對抗性的特點，另一方面隨著資本市場深入發展，稽查執法工作面臨環境更加敏感復雜。

鄧舸表示，如何規范證券期貨市場稽查行為，防范廉政風險，是證監會稽查系統完善基礎性建設的選擇，前期，證監會組織力量系統梳理了當前證券期貨市場稽查執法工作全環節中切實存在的風險點，結合市場特點，研究出臺了十項禁令，該禁令對案件線索的報送、立案、取證、認定等稽查工作進行明確，對辦案過程中可能出現的十個行為做了禁止性規定，證監會依據相關規則研究出臺了稽查辦案十項禁令紀律處分等，確保十項禁令落到實處。

十項禁令包括：一、嚴禁有案不報，壓案不查；二、嚴禁違規立案，隨意調查；三、嚴禁拖延辦案，無故超時；四、嚴禁大案小辦，重案輕辦；五、嚴禁選擇取證；六、嚴禁通風報信、七、嚴禁打探消息，請托說情，干預辦案；八、嚴禁出謀劃策；九、嚴禁私下接觸，不當交往；十、嚴禁濫用信息，違規交易，借機牟利。

證監會：初步完成對公司債發行人現場檢查工作

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會初步完成公司債的首次現場檢查工作。2015年9月，各證監局對公司債發行人進行債券檢查工作，此次公司債發行人現場檢查工作有31家證監局參加，共檢查105家發行人，目前現場檢查工作已經初步完成，未來一段時間，各證監局將針對發現的問題，主要是個別發行人募集資金轉借他人，專戶管理不規范，信披違規等問題，采取相應處罰和行政監管措施。已有6家證監局對8家發行人和2家中介機構出具3份監管警示函和8份監管關注函。

證監會：對涂忠華等5人操縱九鼎新材、新海股份作出行政處罰

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會對涂忠華等5人操縱股價案件作出處罰決定，并處以罰款。

鄧舸稱，證監會認定，2013年10月至2014年3月，涂忠華等人以深圳元成公司的名義，虛假申報撤單、尾盤拉抬操縱了九鼎新材，新海股份兩只股票，涂忠華在共同操作中起主要作用，根據當事人違法行為事實、性質、情節與社會危害程度，綜合衡量各人的職責，證監會依據相關法規，對相關人員作出行政處罰。

證監會：繼續加強債券市場日常監管工作

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，下一步，將繼續加強公司債券的日常監管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。