12月18日訊
證監(jiān)會負(fù)責(zé)注冊香港互認(rèn)基金,但并不對其投資價(jià)值及其市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷和保證
證券時(shí)報(bào)記者 程丹
18日,中國證監(jiān)會正式注冊了首批3只香港互認(rèn)基金,香港證監(jiān)會也于同日正式注冊了首批4只內(nèi)地互認(rèn)基金,總體上看,兩地互認(rèn)基金獲批數(shù)量基本對等,內(nèi)地互認(rèn)基金由于申報(bào)數(shù)量較多,獲批數(shù)量則略多于香港互認(rèn)基金獲批數(shù)量。
2015年5月22日,中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作正式簽署《關(guān)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排的監(jiān)管合作備忘錄》,同時(shí)發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》(簡稱《暫行規(guī)定》),自7月1日起施行。
據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹,7月1日以來,中國證監(jiān)會共收到并受理17只香港互認(rèn)基金產(chǎn)品的注冊申請,香港證監(jiān)會共受理超過30只內(nèi)地互認(rèn)基金的注冊申請。注冊審查過程中,中國證監(jiān)會按照《基金法》、《暫行規(guī)定》的有關(guān)要求,對相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行審核,于12月18日正式注冊了首批3只香港互認(rèn)基金,分別是恒生中國H股指數(shù)基金、行健宏揚(yáng)中國基金、摩根亞洲總收益?zhèn)穑愋头謩e為股票指數(shù)型、股票型、債券型。香港證監(jiān)會按照香港有關(guān)法規(guī)的要求,對相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行審核,于同日正式注冊了首批4只內(nèi)地互認(rèn)基金,分別是華夏回報(bào)混合證券投資基金、工銀瑞信核心價(jià)值混合型證券投資基金、匯豐晉信大盤股票型證券投資基金、廣發(fā)行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金。總體上看,兩地互認(rèn)基金獲批數(shù)量基本對等,內(nèi)地互認(rèn)基金由于申報(bào)數(shù)量較多,獲批數(shù)量則略多于香港互認(rèn)基金獲批數(shù)量。
香港互認(rèn)基金獲中國證監(jiān)會注冊后,其在內(nèi)地的銷售、信息披露等行為將遵守內(nèi)地相關(guān)法律法規(guī),并接受中國證監(jiān)會的日常監(jiān)管。根據(jù)《暫行規(guī)定》要求,香港互認(rèn)基金在內(nèi)地銷售的規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例將不超過50%,因此,香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的銷售規(guī)模將不超過注冊地的基金資產(chǎn)規(guī)模。內(nèi)地互認(rèn)基金在香港的銷售、信息披露等也將相應(yīng)的遵守香港相關(guān)法律法規(guī),并接受香港證監(jiān)會的日常監(jiān)管。
對于互認(rèn)基金受理數(shù)量多、獲批數(shù)量較少的情況,證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,首批的3只互認(rèn)基金因符合兩地政策和監(jiān)管法規(guī),同時(shí)遞交的材料完整齊備而獲批,而部分申請人由于對申請材料的準(zhǔn)備上不充分,正按照有關(guān)要求補(bǔ)充、完善材料,因此相關(guān)注冊申請暫未獲得批準(zhǔn)。后續(xù)對于申請條件具備、申報(bào)材料齊備的互認(rèn)基金的注冊申請,證監(jiān)會及香港證監(jiān)會將依法依規(guī)予以正常注冊。
“隨著外匯和稅收政策的齊備,日后互認(rèn)基金的審批速度將加快。”該負(fù)責(zé)人指出,財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、證監(jiān)會昨日發(fā)布了內(nèi)地與香港基金互認(rèn)的有關(guān)稅收政策,明確了相關(guān)的稅收安排,日后基金互認(rèn)的審批注冊工作將趨于常態(tài)化。
據(jù)了解,此次首批注冊地內(nèi)地互認(rèn)基金數(shù)量略多于香港互認(rèn)基金,在產(chǎn)品規(guī)模方面,4只內(nèi)地基金截至9月底的規(guī)模合計(jì)約為173億人民幣,3只香港互認(rèn)基金同期的規(guī)模合計(jì)為166億人民幣。根據(jù)兩地簽署的備忘錄及其有關(guān)規(guī)定,上述互認(rèn)基金在客地的銷售規(guī)模不得超過注冊地的基金資產(chǎn)規(guī)模,因此,兩地互認(rèn)基金在客地的最大可銷售規(guī)模基本持平,內(nèi)地互認(rèn)基金在香港的可銷售總規(guī)模略大于香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的可銷售總規(guī)模。
張曉軍表示,互認(rèn)基金的正式注冊,一方面有利于通過引入境外證券投資基金,為境內(nèi)投資者提供更加豐富的投資產(chǎn)品,及更加多樣化的投資管理服務(wù),同時(shí)也有利于境內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)國際先進(jìn)投資管理經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)基金行業(yè)競爭;另一方面通過境內(nèi)基金的境外發(fā)售,有利于吸引境外資金投資境內(nèi)資本市場,為各類海外投資者提供更加方便的投資渠道,同時(shí)也有助于推動境內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范化與國際化,培育具有國際競爭能力的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
上述負(fù)責(zé)人指出,但應(yīng)注意的是,雖然中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)注冊香港互認(rèn)基金,但并不對香港互認(rèn)基金的投資價(jià)值及其市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證,投資者購買香港互認(rèn)基金時(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)銷售文件,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
分析人士指出,目前,互認(rèn)基金的總額度為進(jìn)出各3000億人民幣,由于首批注冊的基金數(shù)量有限,按照公開數(shù)據(jù)測算,可流入內(nèi)地的最大資金量略多于可流入香港的最大資金量,即使后續(xù)互認(rèn)基金正常注冊,長期來看,應(yīng)該也是相對均衡狀態(tài),因此,對兩地股市長期的影響較為中性。
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