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5宗案件受到行政處罰
來源:上海證券報(bào) 發(fā)布時(shí)間:2016-01-09 10:31:01

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸8日在例行發(fā)布會(huì)上通報(bào),近期,證監(jiān)會(huì)對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價(jià)格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。

1宗編造傳播虛假信息案中,劉欽濤于2015年6月2日,在東方財(cái)富網(wǎng)股吧的“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警》帖子,編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令劉欽濤改正,并對其處以15萬元罰款。

2宗操縱股票價(jià)格案中,薛黎明在2015年3月12日至23日期間,控制使用“薛黎明”等8個(gè)賬戶,通過連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)價(jià)格大筆申報(bào)的方式,將新三板掛牌公司“中海陽”在相關(guān)交易日的收盤價(jià)均維持在8元以上,非法獲利54.58萬元。胡捷控制使用26個(gè)賬戶,從2012年4月13日至2012年12月31日期間,通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價(jià)格,非法獲利3504.78萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元,處以等額罰款;責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券,沒收違法所得3504.78萬元,并處以等額罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中,虞凌云的大學(xué)同學(xué)俞某為遼寧省機(jī)械集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱遼機(jī)集團(tuán))轉(zhuǎn)讓沈陽合金投資股份有限公司(以下簡稱合金投資)控制權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人,在遼機(jī)集團(tuán)談判轉(zhuǎn)讓合金投資控制權(quán)期間,虞凌云與俞某頻繁通話。虞凌云在通話后交易“合金投資”,交易行為異常。在與俞某通話后、內(nèi)幕信息公開前,虞凌云買入“合金投資”2013169股,虧損1910401.16元,構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)決定對虞凌云處以60萬元罰款。

1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中,遼機(jī)集團(tuán)作為合金投資的控股股東,通過其控制的大連一祥投資咨詢有限公司(以下簡稱大連一祥)、大連天鴻投資有限公司(以下簡稱大連天鴻)、“武麗紅”賬戶持有合金投資股份,且合金投資2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)顯示,大連一祥、大連天鴻分別為上市公司第三大、第四大股東;2014年年報(bào)顯示,武麗紅為上市公司第三大股東。遼機(jī)集團(tuán)并未向上市公司報(bào)告以上關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2013年10月11日至18日,遼機(jī)集團(tuán)通過“大連一祥”、“大連天鴻”及“遼機(jī)集團(tuán)”賬戶分別買入“合金投資”共計(jì)3000萬股。但遼機(jī)集團(tuán)未告知合金投資其利用“大連一祥”、“大連天鴻”賬戶買入“合金投資”。2013年10月11日至18日,遼機(jī)集團(tuán)合計(jì)持有“合金投資”的比例達(dá)5.89%。遼機(jī)集團(tuán)增持“合金投資”累計(jì)達(dá)到5%后,未及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書面報(bào)告,也未通知上市公司,并于2013年10月16日繼續(xù)通過大宗交易增持“合金投資”。遼機(jī)集團(tuán)增持“合金投資”5%以后,違法增持的股份數(shù)為3399830股。

證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令遼機(jī)集團(tuán)改正,在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例增持情況進(jìn)行報(bào)告和公告;對遼機(jī)集團(tuán)未披露前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、超比例增持未報(bào)告及限制期內(nèi)增持行為予以警告,同時(shí)對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖予以警告;對遼機(jī)集團(tuán)未報(bào)告與前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及超比例增持未報(bào)告行為處以40萬元罰款,限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以100萬元罰款,對遼機(jī)集團(tuán)罰款合計(jì)140萬元;對遼機(jī)集團(tuán)未報(bào)告與其他前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、超比例增持未報(bào)告行為,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖處以20萬元罰款;對遼機(jī)集團(tuán)限制期內(nèi)增持行為,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖處以20萬元罰款。對吳巖罰款總計(jì)40萬元。

鄧舸強(qiáng)調(diào),上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,依法依規(guī)精確打擊,形成強(qiáng)有力的震懾,切實(shí)履行證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù),一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé),促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。(記者李丹丹)

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