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01月15日訊

證監(jiān)會：操縱市場類案件立案數(shù)創(chuàng)三年新高

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日通報了2015年證監(jiān)會稽查執(zhí)法的情況，其中傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位，新興案件不斷涌現(xiàn)，案件查處向多類型擴展。

鄧舸介紹，1-12月，證監(jiān)會繼續(xù)向內(nèi)幕交易、利用未公開新興交易保持高壓態(tài)勢，立案調(diào)查共計85起，對超比例持股立案檢查53起，案件數(shù)量維持高位，對信息披露違規(guī)以及證券期貨服務(wù)機構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查61起，針對影響市場秩序的突出問題，重點打擊懲處操縱市場案件，立案調(diào)查共計71起，案件數(shù)量創(chuàng)三年來新高，占比達到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新興操縱案件為重點。

證監(jiān)會：加大對各類編造傳播虛假信息案件打擊力度

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會依法打擊編造傳播虛假信息的行為，對一宗編造虛假信息案做出行政處罰，對當(dāng)事人做出15萬元罰款。

鄧舸表示，信息披露是資本市場賴以生存的基礎(chǔ)，各類主體都需保證所發(fā)信息的真實完整，對于擾亂資本市場的行為證監(jiān)會將予以打擊。與傳統(tǒng)媒介相比，互聯(lián)網(wǎng)有資源共享、免費傳播的特點，即便是個體也易引發(fā)關(guān)注，證券市場的輿情變化易形成重點，網(wǎng)絡(luò)謠言危害性更大，主要有破壞市場誠信環(huán)境，誤導(dǎo)投資者決策；虛假信息經(jīng)過發(fā)酵傳播，破壞資本市場運行機制；特殊環(huán)境下，一則虛假信息可能在輿論環(huán)境中形成蝴蝶效應(yīng)等情況。

鄧舸提示投資者要增強對網(wǎng)絡(luò)信息的辨識能力，要抵制造謠傳謠的行為，任何人在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布涉及資本市場的信息，都不應(yīng)制造恐慌，影響市場機制的正常運行，證監(jiān)會將加大對各類編造傳播虛假信息案件的打擊力度。

證監(jiān)會制定托管基本要求的金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求的金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，一是向行業(yè)托管機構(gòu)進行指導(dǎo)；二是以“誰控制誰負責(zé)”為原則，最大程度避免托管系統(tǒng)發(fā)生故障和糾紛；三是對托管要求進行了分級，避免了“一刀切”導(dǎo)致的成本過高和資源浪費。

鄧舸表示，證監(jiān)會還陸續(xù)制定多項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

證監(jiān)會通報2015年私募基金檢查執(zhí)法情況

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日通報了2015年私募基金檢查執(zhí)法情況。

鄧舸稱，私募基金自納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速，目前已登記管理人2.5萬家，登記規(guī)模5.1萬億。為了督導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范運作，加強風(fēng)險防范，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會2015年對140余家私募金管理人進行了現(xiàn)場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的管理人進行了風(fēng)險排查。發(fā)行存在以下問題：

一是登記備案信息失真。

二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募資，違規(guī)保本保收益等。

三是投資運作行為違規(guī)，如挪用侵占基金財產(chǎn)，將固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)混同。

四是公司管理失范。

五是涉嫌違法犯罪。如涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等。

證監(jiān)會：加強私募基金行業(yè)的日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，為了遏制違法犯罪，對于私募檢查中出現(xiàn)問題，證監(jiān)會依法采取了多項措施，一是對上海寶銀創(chuàng)贏投資管理公司有限公司做出行政處罰；二是對中逢昊投資基金管理公司、中科招商等27家私募基金管理人采取了行政監(jiān)管措施；三是對武漢財富基石投資管理有限公司等2家私募銷售機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；四是對8名相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

此外，還對9家私募基金管理人立案稽查，對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移交公安機關(guān)或地方政府。

鄧舸表示，2016年證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，依法從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，加大責(zé)任追究力度，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

鄧舸表示，私募基金登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為任何增信手段。投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會了解公司的各類私募基金管理人和基金的信息，認(rèn)真評估自身風(fēng)險承受能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀念和風(fēng)險防范意識，個私募基金管理人應(yīng)嚴(yán)格自律，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。

證監(jiān)會:對兩人操縱膠合板1502合約作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日表示：日前，證監(jiān)會對兩人操縱膠合板1502合約作出行政處罰，沒收約114萬元，并處以2倍罰款。

鄧舸稱，2014年12月19日至12月31日間，兩人利用14個期貨賬戶，通過資金優(yōu)勢，持倉優(yōu)勢，集中交易，以及對自己賬戶相互交易的操縱膠合板1502合約價格。該起操縱期貨行為有如下特點：

一是利用賬戶眾多，涉及個人賬戶，法人賬戶。

二采取多種操縱手法。

三短時間內(nèi)利用大量資金，集中操作不過夜的期貨合約。

鄧舸指出，上述行為違法了期貨管理條例有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱期貨價格行為。債券市場價格操縱是證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的重點，期貨市場操縱與證券市場操縱一樣，均為通過違法手段扭曲市場價格機制，嚴(yán)重損害其它投資者的利益，證監(jiān)會將對此類行為堅決予以打擊。