證券市場2015年稽查執法工作力度空前,涉及罰沒款金額54億余元,超過此前十年罰沒款總和的1.5倍
■本報記者左永剛
1月15日,《證券日報》記者從證監會獲悉,2015年,證監會稽查執法工作力度空前,以“2015證監法網”行動為抓手,全年涉及罰沒款金額54億余元,超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。案件查處數量持續攀升,查處周期大幅縮短,罰沒力度明顯增長,震懾效應明顯。當日,證監會新聞發言人鄧舸表示,2016年,隨著監管轉型的持續推進,特別是股票發行注冊制改革的推出,以嚴格執法為重點的配套措施將及時跟進,證監會將持續提升稽查執法能力,始終嚴厲懲處違法違規行為,大力提高違法違規成本,切實保障我國資本市場穩定健康發展與投資者合法權益。
鄧舸表示,2015年,圍繞稽查執法這一基本職責與核心工作,中國證監會以監管轉型為引領,以嚴厲打擊違法違規活動為重點,以“2015證監法網”行動為抓手,以創新工作機制為保障,高頻率、高強度持續分類分批打擊典型、重大違法違規行為,稽查執法工作的針對性、及時性和有效性得到了較大提升,取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。總體上看,稽查執法已經成為證監會依法治市的最直觀、最有力的保障,增強監管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段,也是防范化解系統性金融風險的最堅實、最穩固的后盾,以及促進、夯實資本市場基礎制度的最有力的推手。
統計顯示,2015年全年,證監會系統共受理違法違規有效線索723件,較上年增長明顯,新增立案案件共計345件,同比增長68%;新增涉外案件139起,同比增長28%;辦結立案案件334件,同比增長54%。立案案件調查周期平均為86天,較上年減少40天。累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結涉案資金共計37.51億元,金額為歷年之最。向公安機關移送案件55件,通報犯罪線索50余起。移交處罰審理案件273件,對767個機構和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知,同比增長超過100%。
據鄧舸介紹,2015年傳統類型案件數量維持高位,新型案件不斷涌現,案件查處向多類型擴展。去年,證監會繼續對內幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態勢,立案調查共計85起,對超比例持股立案調查53起,案件數量維持高位。積極踐行以信息披露為中心的監管執法理念,不斷加大對上市公司信息披露違規的打擊力度,對信息披露違規及證券期貨服務機構違法違規立案調查共計61起,占比18%,同比增長53%。針對影響市場秩序的突出問題,重點打擊懲處操縱市場案件,立案調查共計71起,案件數量創下近三年來新高,占比達到21%,同比增長373%,其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點。對非法經營證券業務、非法咨詢立案調查24件,規范市場經營秩序。首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規開戶、私募基金違法違規等類型案件納入執法視野,并積極發揮個案輻射效應,規范資本市場信息傳播秩序,規范新三板市場運行,保護投資者合法權益,達到“以點帶面”的打擊效果。
證監會于2015年4月底啟動“2015證監法網”專項執法行動,及時回應市場關切,提升稽查執法針對性。2015年7月份以來,針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾,分別針對場外配資領域違法違規、操縱市場行為,部署3批共計60起案件。特別是“證監法網”第7批案件,證監會針對當時市場條件下表現出來的操縱市場嫌疑,用足用好法律武器,篩選出幾十起操縱市場案件線索,涵蓋了連續交易操縱、濫用ETF交易操縱、濫用程序化交易操縱以及虛假申報、對倒、對敲等多種操縱類型和手法,案件針對性強,時效性高,及時回應了社會各方的廣泛關注。
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