過去的一年是不平凡的一年,也是資本市場在曲折波動中發(fā)展的一年,證監(jiān)會系統(tǒng)和證券期貨行業(yè)的工作取得了很大成績。
一是穩(wěn)步提升投融資功能,有力支持了實體經(jīng)濟發(fā)展。全年共有220家企業(yè)完成首發(fā)上市,融資1578.29億元,分別同比增長76%和136%;399家上市公司完成再融資發(fā)行,融資8931.96億元、同比增長31%,其中12家上市公司發(fā)行優(yōu)先股,融資2036.5億元、同比增長93%;上市公司并購重組交易2669單,交易總金額約2.2萬億元、同比增長52%。
新三板市場新增掛牌公司3557家,融資1216.17億元,分別同比增長193%和821%。已設(shè)立的37家區(qū)域性股權(quán)市場共有掛牌股份公司3375家,展示企業(yè)4.15萬家,累計為企業(yè)實現(xiàn)各類融資4331.56億元。
全年交易所債券市場共發(fā)行公司債券2.16萬億元,發(fā)行資產(chǎn)支持證券2092億元,同比增長1209%;交易所市場債券余額達(dá)39972億元,公司信用類債券余額為24419億元,同比分別增長55%和30%。
二是拓展期貨及衍生品市場功能。啟動上證50ETF期權(quán)交易試點,開展10年期國債期貨、上證50和中證500股指期貨交易,推出錫和鎳期貨品種,推進(jìn)原油期貨上市各項準(zhǔn)備工作,啟動“期貨+保險”、“期貨+保險+銀行”等試點,對服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)揮了積極作用。
三是促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)和私募基金健康發(fā)展,行業(yè)整體實力大幅提升。截至2015年年底,全行業(yè)125家證券公司總資產(chǎn)達(dá)到6.42萬億元、凈資產(chǎn)為1.45萬億元,分別同比增長57%和58%;具有公募牌照的資產(chǎn)管理機構(gòu)有112家,公募基金管理規(guī)模達(dá)8.4萬億元、同比增長85%;150家期貨公司總資產(chǎn)為932.21億元(不含客戶權(quán)益),同比增長30%;已登記私募基金管理機構(gòu)有2.5萬家,基金認(rèn)繳規(guī)模達(dá)5.1萬億元、同比增長138%。
四是積極穩(wěn)妥推動資本市場雙向開放。推進(jìn)境外上市審批制度改革,成立離岸人民幣證券產(chǎn)品交易平臺,推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實現(xiàn)互認(rèn),擴大人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)試點范圍至16個國家和地區(qū)。全年共核準(zhǔn)69家境內(nèi)企業(yè)境外首發(fā)和再融資、同比增長82%,融資454億美元、同比增長23%。
五是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,加強事中事后監(jiān)管。全年累計對281家次上市公司采取行政監(jiān)管措施,對92家次證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)和48人次從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施,對190多家有風(fēng)險隱患的私募基金管理機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查或非法集資排查,對141家互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺進(jìn)行專項檢查。
六是強化稽查執(zhí)法,嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,加強投資者保護(hù)工作。全年共受理違法違規(guī)有效線索723件,新增立案調(diào)查345件、同比增長68%。開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動,集中部署8批次共計120起重大典型違法違規(guī)案件。全年移交處罰審理案件273件,對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知,同比增長超過100%,涉及罰沒款金額逾54億元,超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。投資者保護(hù)工作取得新的進(jìn)展。(朱寶琛)
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