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2015年6月中旬以來，證監(jiān)會與公安機(jī)關(guān)、央行等密切支持配合，緊密跟蹤股市大起大落背后興風(fēng)作浪的各種力量，快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊

■本報記者朱寶琛

對于資本市場的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會的態(tài)度一直是零容忍。2015年，證監(jiān)會繼續(xù)“利劍出鞘”，力嶄資本市場“毒瘤”，取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。

業(yè)內(nèi)人士表示，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會依法治市的最直觀、最有力的保障，增強(qiáng)監(jiān)管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險的最堅實、最穩(wěn)固的后盾，以及促進(jìn)、夯實資本市場基礎(chǔ)制度的最有力的推手。

據(jù)了解，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴(yán)格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進(jìn)，證監(jiān)會將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，堅決履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職能，為各項重點任務(wù)保駕護(hù)航，切實保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

對違法行為零容忍

執(zhí)法高壓態(tài)勢有增無減

“任何違反資本市場法律法規(guī)、破壞資本市場公平、公開、公正秩序，損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為都是證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的對象。”證監(jiān)會表示。

2015年以來，稽查系統(tǒng)圍繞證監(jiān)會“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能”的年度中心目標(biāo)，立足市場改革發(fā)展全局，動態(tài)調(diào)查打擊重點，快速查處各類型大案要案。整體上看，全年辦案數(shù)量大幅上升，辦案周期大幅壓縮，案件類型更為多樣，執(zhí)法力度顯著提升。

數(shù)據(jù)顯示，2015年，證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，較上年增長明顯，新增立案案件共計345件，同比增長68%；新增涉外案件139起，同比增長28%；辦結(jié)立案案件334件，同比增長54%。

同時，2015年案件辦理同比大幅縮短。以已辦結(jié)的立案案件為例，案件調(diào)查周期平均為86天，較上年減少40天。尤其是在“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批針對股市一場波動期間操縱市場的案件，取得了“當(dāng)月部署，當(dāng)月完成，部分案件當(dāng)月移交處罰”的突出成果。

2015年，證監(jiān)會對各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢。數(shù)據(jù)顯示，截至2015年12月31日，證監(jiān)會累計對288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金37.51億元，金額為歷年之最。向公安機(jī)關(guān)移送案件55件，通報犯罪線索50余起。移交處罰審理案件273件，對767個機(jī)構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

針對此前二級市場交易類違法線索占比高，各類機(jī)構(gòu)經(jīng)營執(zhí)業(yè)類違法線索偏少的問題，證監(jiān)會積極主導(dǎo)以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向的深度專項檢查，促進(jìn)有關(guān)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)相關(guān)線索的發(fā)現(xiàn)能力。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，稽查執(zhí)法對各個領(lǐng)域、各類主體的全面覆蓋，踐行了嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的工作要求，詮釋了對違法違規(guī)的“零容忍”。

出手快與準(zhǔn)

嚴(yán)打股市異動期間違規(guī)行為

2015年6月中旬以來，證監(jiān)會與公安機(jī)關(guān)、央行等密切支持配合，緊密跟蹤股市大起大落背后興風(fēng)作浪的各種力量，快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊。一系列的執(zhí)法行動對于及時回應(yīng)各方高度關(guān)切、迅速平復(fù)市場異常波動，遏制惡意違法行為起到了積極作用。

編造傳播虛假信息同樣危害嚴(yán)重，一是破壞市場誠信環(huán)境；二是虛假信息經(jīng)過發(fā)酵傳播會破壞市場正常運(yùn)行機(jī)制；三是在市場特殊環(huán)境下，一則虛假信息可能在輿論環(huán)境中產(chǎn)生蝴蝶效應(yīng)，渲染恐慌情緒。因此，對于這類行為必須予以嚴(yán)厲打擊。

針對2015年上半年股市快速升溫期間各類虛假信息大肆泛濫的形勢，證監(jiān)會于上證指數(shù)邁過5000點當(dāng)日（6月5日）集中部署了“證監(jiān)法網(wǎng)”第四批16起案件，主要針對擾亂資本市場信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為；6月中旬股市發(fā)生異常波動后，證監(jiān)會又會同公安機(jī)關(guān)重點查處了多地媒體炒作“股民跳樓”不實消息等案件。在行刑密切合作、同步推動下，部分案件依法移送公安機(jī)關(guān)，部分案件陸續(xù)發(fā)布處罰情況，對網(wǎng)絡(luò)謠言形成了強(qiáng)大震懾與遏制作用，執(zhí)法強(qiáng)度與密度被媒體評價為“在中國股市歷史還是首次”，有力規(guī)范了市場信息傳播秩序。

為及時發(fā)揮事中事后監(jiān)管在極端情況下進(jìn)行風(fēng)險處置的作用，在2015年7月12日發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》這一指導(dǎo)性文件后，證監(jiān)會組織系統(tǒng)稽查力量即刻分赴恒生電子、銘創(chuàng)、同花順核查。根據(jù)核查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)種類多、涉案主體類型多、涉眾性強(qiáng)、市場高度敏感等情況，證監(jiān)會研究制定了“統(tǒng)一部署、批次進(jìn)場”的工作思路，快速完成了對5家證券期貨公司、3家配資中介平臺公司以及8家配資公司的調(diào)查工作。

據(jù)介紹，這批案件及時遏制了各類市場主體以“鉆空子”、“打擦邊球”形式非法開展證券業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，確保證券市場平穩(wěn)健康運(yùn)行，及時回應(yīng)投資者對股市異常波動的質(zhì)疑。

針對6月下旬市場異常波動背后興風(fēng)作浪的違法分子，為及時回應(yīng)市場和社會各方關(guān)切，證監(jiān)會稽查部門牽頭組織市場監(jiān)察與監(jiān)管執(zhí)法力量，對可疑交易行為迅速展開4批復(fù)盤篩查和9輪專項核查，陸續(xù)鎖定一批涉嫌違法線索，主要針對在股市異常波動期間的重要交易日、關(guān)鍵時點、重點賬戶，濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢，通過各種不正當(dāng)手段操縱市場的行為。一方面，證監(jiān)會將部分重大犯罪線索及時移送公安機(jī)關(guān)，雙方密切協(xié)作推動案件進(jìn)展。另一方面，證監(jiān)會先后部署60起案件作為“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”案件統(tǒng)籌安排。

此外，證監(jiān)會還持續(xù)對上市公司信息披露違法違規(guī)、上市公司高管違規(guī)減持、短線交易保持高壓態(tài)勢。

業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)會的這一系列重拳直擊股市異常波動期間的各類違法違規(guī)行為，有利于維護(hù)市場的公開、公平、公正，維護(hù)市場健康、有序運(yùn)行。

“證監(jiān)法網(wǎng)”利劍出鞘

全方位打擊違法犯罪行為

“從被動等待轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r主動介入，從打擊個案轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c遏制類案，從稽查單兵作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同作戰(zhàn)模式，從保密式封閉執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)榕c市場互動式開放執(zhí)法”，這是證監(jiān)會去年4月底啟動的“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動提出的執(zhí)法新理念。

面對特定類型與領(lǐng)域違法違規(guī)高發(fā)頻發(fā)、社會呼聲高漲、稽查資源相對緊張的客觀形勢，證監(jiān)會決定集中優(yōu)勢資源開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”，主動回應(yīng)市場和社會各方關(guān)切，形成有效威懾，切實提升執(zhí)法效能。

據(jù)介紹，“證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動，在線索發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)主動出擊，深挖市場危害嚴(yán)重、社會反映強(qiáng)烈的典型違法違規(guī)線索，在調(diào)查取證環(huán)節(jié)凝聚各方合力，限時快速突破批次案件，在調(diào)查認(rèn)定環(huán)節(jié)把握違法違規(guī)本質(zhì)、統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，推動各批案件快速、公開處理。

業(yè)界認(rèn)為，這體現(xiàn)了新市場條件下，“打擊有重點、行動有速度、案件有結(jié)果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點。客觀上看，“證監(jiān)法網(wǎng)”提升了案件查辦成效與執(zhí)法威懾，并自凝聚系統(tǒng)監(jiān)管合力、積極回應(yīng)市場關(guān)切、推動執(zhí)法機(jī)制建設(shè)，以及在股市異常波動前后穩(wěn)定、修復(fù)、建設(shè)市場方面發(fā)揮了不可替代的積極作用。

《證券日報》記者了解到，從2015年4月末至7月初，“證監(jiān)法網(wǎng)”分別針對全市場綜合類、新三板領(lǐng)域、以市值管理名義操縱市場、造謠傳謠及IPO、并購重組環(huán)節(jié)信息披露的特定類型、特定領(lǐng)域違法違規(guī)，集中部署5批次共計60起案件。6月中旬后，A股指數(shù)在前期大漲基礎(chǔ)上頻現(xiàn)大幅波動，針對擾亂市場秩序的突出問題及暴露出的主要矛盾，“證監(jiān)法網(wǎng)”順勢而動，分別針對場外配資領(lǐng)域違法違規(guī)和操縱市場行為，部署3批次共計60起案件。

“證監(jiān)法網(wǎng)”共計120起8批次案件目標(biāo)明確，重點突出，特色鮮明，對股市快速上漲與大幅異動各階段主要違法違規(guī)始終保持強(qiáng)力打擊，形成持續(xù)震懾與遏制效應(yīng)。

“法網(wǎng)恢恢、疏而不漏”，“證監(jiān)法網(wǎng)”上百起案件基本實現(xiàn)了對各種案件類型、各類涉案主體、各個市場板塊的全覆蓋。

同時，“證監(jiān)法網(wǎng)”對各類反應(yīng)強(qiáng)烈、危害嚴(yán)重的違法違規(guī)展開快速、嚴(yán)厲、精準(zhǔn)的批次打擊，對維護(hù)市場秩序、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、化解市場風(fēng)險聚集、穩(wěn)定投資者預(yù)期發(fā)揮了積極作用。

業(yè)內(nèi)人士表示，“證監(jiān)法網(wǎng)”作為證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型中的“粘合劑”，在凝聚各方共識、引導(dǎo)執(zhí)法資源配置的同時，客觀上推動監(jiān)管重心、方法和模式發(fā)生進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，是探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制過程中的重要步伐。

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