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　　2017年的第一個工作周，證監會的關鍵詞是稽查執法。

　　1月6日，證監會對四宗案件作出了行政處罰，其中包括一宗內幕交易、一宗短線交易和兩宗短線交易及內幕交易案，涉及銀鴿投資、丹化科技、圍海股份、利德曼四家上市公司。

　　這是繼1月3日，證監會主席劉士余視察指導稽查執法表態后，證監會又一次的稽查推進。劉士余此前指出，全體稽查干部必須嚴懲挑戰法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍。

　　回顧去年，2016年全年證監會合計對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較去年增長21%。在一線監管層面，根據第一財經金融峰會經濟報道記者統計，滬深交易所累計對A股上市公司發出了2195份監管類函件。

　　方正證券董事長高利在接受21世紀經濟報道的記者采訪時表示，新一輪監管風格的確立是從2016年開始的，2017年必將延續這種監管趨勢，對從業人員、中介機構和市場參與者來說必須有依法辦事，合規經營從業的警覺。

　　多層次監管

　　據證監會發布的數據顯示，2016年證監會全年行政處罰決定數量、罰沒款金額均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值。

　　涉及的具體執法案例中，除了信息披露違法、內幕交易、操縱市場等傳統案件，如欺詐發行退市第一股出爐、首例滬港通跨境操縱案遭嚴懲外，還顯著加強了對中介機構未勤勉盡責等違法行為的處罰追責力度。

　　2016年12月，證監會副主席姜洋表示，證監會將強化監管，督促中介機構歸位盡責，及時清除害群之馬，維護行業信譽和投資者信任。

　　根據21世紀經濟報道記者的統計，證監會2016年內首次集中對審計、評估機構部署開展稽查執法行動，6家責任主體、近20名相關責任人領到罰單。此外，2016年已發布的行政處罰決定書中，共11家中介機構被罰。

　　高利認為，對未勤勉盡責的中介機構進行處罰，表明監管層從嚴監管的導向很明顯。監管層領導對這一塊的處罰中回歸了監管的本質，起到凈化市場，威懾違法犯罪行為的作用。過去有一階段強調創新，松懈了對這些行為的監管，導致市場發展的有些領域處于無序狀態，現在收回來，是在警告市場，大家必須按照法規去運作，這對中介機構來說威懾力是很大的。

　　這種全面監管從嚴，不僅僅體現在證監會的稽查層面，也呈現在交易所的一線監管層面。

　　2016年上交所先后對123只股票和80組賬戶實施重點監控，涉及賬戶3000余個，共采取自律監管措施6000余次，較去年增長一倍以上。2016年共啟動分析核查560余起，上報各類案件線索160余件。

　　深交所的數據也顯示了這種趨勢，根據21世紀經濟報道記者統計，2016年深交所共進行電話警示959次，上半年完成專項核查810次，上報異動線索136起 ，提請證監局關注線索19條，采取限制交易措施12次。下半年，對673起異常交易行為進行調查，對617起上市公司重大事項進行核查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索73條。

　　在期貨領域也信號明顯，根據21世紀經濟報道記者統計，上期所在2016年6至12月，共處理了816其異常交易行為，并對58起價格異常波動的交易行為進行排查，對4起涉嫌違規交易的行為立案調查，對85名客戶采取限制開倉的監管措施。

　　嚴懲“鼠”“狼”

　　事實上，通過梳理2016年證監會及滬深交易所的監管文件，不難發現2017年的從嚴監管方向。尤其是上文劉士余講話中提到的“鼠”“狼”二字，無疑將成為2017稽查執法的重點動向。

　　有法律界人士認為，劉士余強調的“鼠”、“狼”意有所指，似在對“老鼠倉”、“溫州幫”進行抨擊，并在堅持全面依法從嚴監管的基調下，延續2016年的監管舉措。

　　過去一年，監管層對從業人員違背執業要求和職業道德、知法犯法的行為采取了高壓監管、嚴厲打擊的態度。

　　據21世紀經濟報道記者統計，在2016年已公開披露的行政處罰決定書中，共有近20名證券從業人員因違法違規行為遭查處。其中，利用未公開信息交易(俗稱“老鼠倉”)、違法買賣股票、借他人名義持有及買賣股票等成為被處罰的典型案例。

　　不久前，證監會還會同公安部聯合部署開展了“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項執法行動”。

　　上交所也找到了逮鼠打狼的抓手，在總結2016年監管工作時明確提到，對監控發現的“溫州幫”短期操縱行為，集中監管力量，迅速上報一批案件線索。對舉牌上市公司等股東權益變動情況，全面核查是否存在利用非公開信息“老鼠倉”交易等違法違規行為。

　　據公開資料顯示，上交所今年獲取的操縱類案件線索較往年明顯增多，包括了利用自媒體渠道“搶帽子”交易、假借“滬股通”跨境操縱等一批新型復雜案件線索。

　　“類似于老鼠倉、溫州幫等問題，在過去屬于模糊地帶、灰色地帶，到底什么是老鼠倉，什么是操縱市場，都不是很明確。因為過去所謂的敢死隊、漲停板，包括險資的大規模舉牌，已經給市場帶來了很大的警示作用，接下來，監管層肯定會對這一類操縱市場、操縱股價的行為予以警示，如果今年有很明確的法律界定和案例出來，對凈化市場會有很大的促進作用。”高利認為。

　　(原標題：逮“鼠”打“狼”數據觀： 證監會行政處罰達峰值 交易所發2195份監管函)