1月13日,中國證券投資基金業協會(基金業協會)公布了第11批“準失聯”私募機構名單。
此次公布的未能聯系上的私募機構數量達到106家,據澎湃新聞記者統計,這是“失聯(異常)”私募機構公示制度建立迄今,公布的準失聯機構最多的一次。而且,這106家機構中,超過90%都在深圳注冊。
基金業協會稱,日前,協會的自律核查工作涉及到光大金控(陜西)資產管理有限公司等106家公司(具體名單見附件)。協會通過上述公司在私募基金登記備案系統預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯系,公司亦未在限定時間內回復相關情況說明。
基金業協會的公告稱,請上述私募機構于公告發出后5個工作日內,來函對公司經營情況及風險情況予以書面說明,逾期則被認定為“失聯機構”。被認定為“失聯機構”的私募機構,協會將在官方網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息中予以標示。 新列入失聯機構名單的私募基金管理人,滿3個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的,協會將注銷其私募基金管理人登記。
2015年9月,基金業協會建立“失聯(異常)”私募機構公示制度,對于通過電話、電子郵件、短信等形式無法取得聯系的私募,向社會發布失聯私募機構名單。
該制度建立逾一年時間,已經累計公布了11批失聯私募名單,總計248家私募上榜。澎湃新聞記者整理了這11批的宣布時間和失聯私募數量,如下表所示:

截至2016年12月,基金業協會已將河北九杉股權投資基金管理有限公司等69家機構列入失聯機構名單,并在協會官網(www.amac.org.cn)私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據協會2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》,上述69家機構中,有42家機構已被注銷登記;有1家機構已自行注銷管理人登記。
失聯(異常)私募機構公示制度,可以被視為私募基金規范化管理的一個縮影。
2016年2月5日,基金業協會發布了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》,開啟私募圈整頓的序幕。
《公告》發布以來,基金業協會大刀闊斧對不合規定機構進行清理,一大批無展業能力的空殼機構被注銷,注銷數量總計達到12834家。
其中,因未按期完成《公告》整改要求而被注銷的機構10957家;因在辦結登記手續之日起六個月內未完成備案首只私募基金產品而被注銷的機構86家;1791家機構主動注銷登記。
因此,在基金業協會登記的私募基金管理人數量2016年度出現明顯下滑,同比減少7572家,同時,私募從業人員也較2015年底銳減10.74萬人。
不過,私募基金的發展勢頭并沒有因此被阻擋。2016年,私募基金行業規模迅猛壯大,增速驚人。截至年底,已登記私募基金管理人達到17433家,私募基金從業人員27.2萬人。已備案私募基金46505只,認繳規模10.24萬億元,首度突破10萬億大關。
私募行業的規范化還在繼續。
1月13日,私募基金信息披露備份平臺全面上線運行。
基金業協會指出,私募投資基金的信息披露,是私募基金管理人履行受托人義務的重要職責,是實現基金有效治理的基本要求。信息披露義務人依約定向投資者持續全面真實地報告私募基金投資運作信息,最大程度減少信息不對稱,有利于保護投資者合法權益,督促管理人勤勉盡責。
下一步,基金業協會將盡快組織行業力量制作針對FOF基金的信息披露指引,進一步促進行業專業化規范發展,不斷完善私募基金信息披露行業規范,營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境,加強私募基金行業自律能力建設,推動私募基金行業持續健康發展。
附件:第11批準失聯私募機構名單
序號失聯機構名單
1深圳市中鑫國源投資基金管理有限公司
2 深圳市中金信達基金管理有限公司
3 深圳市永業達投資有限公司
4 深圳市同聚豐投資管理有限公司
5 深圳市世紀點金投資咨詢管理有限公司
6 深圳市潤和資產管理有限公司
7 深圳市睿辰陽資產管理有限公司
8 深圳市融之源股權投資基金合伙企業(有限合伙)
9 深圳市融尚圓資產管理有限公司
10 深圳市融博匯資產管理有限公司
11 深圳市前海中金國富基金管理有限公司
12 深圳市平石資產管理有限公司
13 深圳市麥星投資管理中心(有限合伙)
14 深圳市麥星投資管理有限公司
15 深圳市君帆股權投資基金管理有限公司
16 深圳市聚富匯安資產管理有限公司
17 深圳市匯朋聯銀投資基金管理有限公司
18 深圳市華鼎時代資產管理有限公司
19 深圳市豪世資本管理有限公司
20 深圳市國富源投資管理有限責任公司
21 深圳市富直資本管理有限公司
22 深圳市東方之舟投資管理有限公司
23 深圳市創通資產管理有限公司
24 深圳市博譽投資管理有限公司
25 深圳市百闔投資管理有限公司
26 深圳深博信投投資管理有限公司
27 深圳瑞府投資有限公司
28 深圳前海盈利石基金管理有限公司
29 深圳前海金色陽光資產管理有限公司
30 深圳前海金泓盛基金管理有限公司
31 深圳前海紅蓮基金管理有限公司
32 深圳前海國煜投資管理有限公司
33 深圳金善銀股權投資基金管理有限公司
34 深圳金賽銀基金管理有限公司
35 深圳匯智聚信投資管理有限公司
36 深圳恒信創業基金管理有限公司
37 深圳瀚海磐石資本管理有限公司
38 深圳富益和資產管理有限公司
39 深圳鼎金博拓基金管理有限公司
40 平安信托有限責任公司
41 雷霆資本(深圳)有限責任公司
42 廣東錦納百洲股權投資基金管理有限公司
43 深圳市奕金安投資管理有限公司
44 深圳市前海德潤富江投資管理有限公司
45 深圳市匯怡通投資有限公司
46 深圳前驤資產管理有限公司
47 深圳國騰基金管理有限公司
48 中經北證基金管理(深圳)有限公司
49 智聯(深圳)資產管理有限公司
50 元灃(深圳)資產管理有限公司
51 深圳正圓投資有限公司
52 深圳盈富量化投資管理有限公司
53 深圳熒興源資產管理集團有限公司
54 深圳旭光股權投資基金管理有限公司
55 深圳信義利資產管理有限公司
56 深圳泰潤秦股權基金管理有限公司
57 深圳市珞瑜投資管理有限公司
58 深圳市中恒通基金管理有限公司
59 深圳市小而美投資有限公司
60 深圳市灣區經濟基金管理有限公司
61 深圳市水星基金管理有限公司
62 深圳市首投投資基金管理有限公司
63 深圳市前海圓夢基金管理有限公司
64 深圳市前海匯金創業投資有限公司
65 深圳市前海安康投資發展有限公司
66 深圳市牛牛奔資產管理有限公司
67 深圳市綠石創投基金有限公司
68 深圳市力鼎基金管理有限責任公司
69 深圳市朗溪資產管理有限公司
70 深圳市駿業基金管理有限公司
71 深圳市宏潤恒豐資本管理有限公司
72 深圳市海子資產管理有限公司
73 深圳市富遠利投資資產管理有限公司
74 深圳市富德凱嘉資產管理有限公司
75 深圳市福鵬資產管理有限公司
76 深圳市鼎熙資本管理有限公司
77 深圳市道林資產管理有限公司
78 深圳市邦旭股權投資基金管理有限公司
79 深圳市安銀合創基金投資管理有限公司
80 深圳市安鵬股權投資基金管理有限公司
81 深圳石羊股權投資基金管理有限公司
82 深圳盛鑫基金管理有限公司
83 深圳盛世嘉福資本管理有限公司
84 深圳森南財富管理有限公司
85 深圳薩持明苑基金管理有限公司
86 深圳前海鑫星伊頓基金管理有限公司
87 深圳前海昶柏資產管理有限公司
88 深圳前海卓億基金管理有限公司
89 深圳前海云木基金管理有限公司
90 深圳前海元同基金管理有限公司
91 深圳前海新豐富投資管理有限公司
92 深圳前海圣鴻華庭股權基金投資有限公司
93 深圳前海三略資產管理有限公司
94 深圳前海沁泉資本管理有限公司
95 深圳前海乾元資始資產管理有限公司
96 深圳前海乾極道投資基金管理有限公司
97 光大金控(陜西)資產管理有限公司
98 常德金誠投資管理中心(有限合伙)
99 湖南楷諾特投資管理有限公司
100 湖南以琳投資管理中心(有限合伙)
101 張家界旺金資產管理有限公司
102 長沙新領股權投資管理有限公司
103 湖南博灃資產管理有限公司
104 湖南方中投資管理有限公司
105 佳木斯金蘇投資管理有限公司
106 黑龍江廣信投資基金管理有限公司
(原標題:疑似失聯私募數創歷史新高:90%系深圳公司 平安信托在列)
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