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　　證監(jiān)會于2016年四季度開展了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查共涉及12家公司。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日通報了此次現(xiàn)場檢查及相關(guān)問題的處理情況。

　　據(jù)介紹，通過檢查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在披露情況與實際情況存在差異，會計核算不規(guī)范，關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整等問題。對此，證監(jiān)會將以約談提醒、反饋意見函形式告知并督促發(fā)行人及中介機構(gòu)予以整改、落實。

　　而對于檢查中發(fā)現(xiàn)的部分中介機構(gòu)或簽字人員存在的對招股說明書披露信息核查不充分、重要事項核查不到位、工作底稿不完善等執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，已移送證監(jiān)會相關(guān)部門按程序處理。

　　張曉軍特別提到，此次檢查中發(fā)現(xiàn)圣元環(huán)保股份有限公司存在未披露關(guān)聯(lián)方資金往來、部分貸款發(fā)放至實際控制人個人賬戶、大額現(xiàn)金支付等問題；上海基美文化傳媒股份有限公司存在銷售收入確認與實際情況存在不一致、財務(wù)人員兼職關(guān)聯(lián)方財務(wù)工作、未披露部分關(guān)聯(lián)方關(guān)系、銷售傭金實際情況與披露信息不符等問題。

　　鑒于上述問題涉嫌違法違規(guī)，相關(guān)線索已被移送證監(jiān)會稽查部門處理。

　　張曉軍表示，2017年證監(jiān)會將繼續(xù)開展IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作，督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，防止“帶病申報”，嚴把資本市場入門關(guān)，對IPO中的違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起查處一起，促進資本市場健康有序發(fā)展。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會組織開展首次IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查，是為了貫徹落實“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，進一步增強首發(fā)企業(yè)監(jiān)管力度，加強在審企業(yè)問題線索發(fā)現(xiàn)和查處，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)、審慎執(zhí)業(yè)，全面提升信息披露質(zhì)量。

　　2016年證監(jiān)會行政處罰涉訴案件數(shù)量創(chuàng)歷史新高

　　⊙記者馬婧妤○編輯浦泓毅

　　2016年證監(jiān)會行政處罰涉訴案件數(shù)量達到43件，再度刷新了歷史紀錄。涉訴案件呈現(xiàn)出多樣化、新穎化的趨勢。當(dāng)年，法院對涉及證監(jiān)會行政處罰的24件案件作出判決或裁定，其中證監(jiān)會勝訴16件，原告主動撤訴6件，一審證監(jiān)會敗訴2件（涉及同一處罰決定）。對一審敗訴案件，證監(jiān)會已依法提起上訴。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在昨日召開的例行新聞發(fā)布會上介紹，2016年，證監(jiān)會依法、從嚴、全面履行監(jiān)管職責(zé)，對各類證券期貨違法行為“全覆蓋、零容忍”，行政處罰工作質(zhì)效齊升。隨著證監(jiān)會執(zhí)法力度不斷加大，證監(jiān)會行政處罰決定涉訴數(shù)量增長明顯。

　　與此同時，去年證監(jiān)會行政處罰涉訴案件達到43件，也連續(xù)三年刷新歷史最高記錄。涉訴案件則呈現(xiàn)多樣化、新穎化的趨勢，案件類型既包括信息披露等傳統(tǒng)案件，也包括編造傳播虛假信息、上市公司大股東違法減持股票等歷史上首次涉訴的新型案件，這些新型案件并無司法審查先例可循。

　　新行政訴訟法實施后，法院對證監(jiān)會行政處罰涉訴案件的司法審查標準日趨嚴格，審查重點呈現(xiàn)由程序合法性向?qū)嶓w合法性審查延伸，由合法性審查向合理性審查延伸等特點，證監(jiān)會行政處罰應(yīng)訴工作因此面臨前所未有的挑戰(zhàn)。

　　張曉軍介紹，面對行政處罰訴訟多發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢，證監(jiān)會從容應(yīng)對，積極主動地配合法院司法審查，依法開展行政應(yīng)訴工作，勝訴率始終保持高水平。

　　統(tǒng)計顯示，2016年，法院對涉及證監(jiān)會行政處罰的24件案件作出判決或裁定，其中勝訴16件，原告主動撤訴6件，一審敗訴2件（涉及同一處罰決定）。對一審敗訴案件，證監(jiān)會已依法提起上訴。

　　張曉軍表示，通過訴訟，證監(jiān)會的執(zhí)法原則和標準得到了進一步鞏固和確認，證監(jiān)會的執(zhí)法權(quán)威和公信力得到了進一步加強。

　　具體而言，在某上市公司股東訴證監(jiān)會案中，法院支持了證監(jiān)會關(guān)于上市公司股東違法減持股票的認定處罰原則；在某保薦代表人訴證監(jiān)會案中，法院支持了證監(jiān)會對保薦機構(gòu)勤勉盡責(zé)的判斷標準；在某夫婦訴證監(jiān)會案中，法院支持了證監(jiān)會對夫妻共同內(nèi)幕交易的認定標準；在某操縱市場當(dāng)事人訴證監(jiān)會案中，法院支持了證監(jiān)會通過間接證據(jù)綜合認定賬戶控制關(guān)系的觀點；在某媒體人訴證監(jiān)會案中，法院支持了證監(jiān)會對編造傳播虛假信息擾亂證券市場秩序的執(zhí)法原則。

　　另外，法院在判決中也對證監(jiān)會執(zhí)法工作提出了若干建議，有利于證監(jiān)會不斷提升依法行政水平。

　　“證監(jiān)會行政處罰應(yīng)訴結(jié)果表明，證監(jiān)會行政處罰經(jīng)得起司法審查的檢驗。證監(jiān)會嚴格規(guī)范公正文明的執(zhí)法，必將在法院公平公正的審判中獲得支持和肯定。”張曉軍說。

　　他同時表示，證監(jiān)會將繼續(xù)堅定推進依法從嚴全面監(jiān)管，保持對各類違法行為的高壓態(tài)勢，進一步提高行政執(zhí)法的質(zhì)量、效率和公信力，以“法立，有犯而必施；令出，唯行而不返”的嚴格執(zhí)法，為證券期貨市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護航。