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（原標(biāo)題：“妖股”京天利或?qū)⒈蛔C監(jiān)會(huì)頂格處罰 投資者可索賠）

或許隨著證券監(jiān)管風(fēng)暴的不斷加強(qiáng)，資本市場(chǎng)的一切妖孽都會(huì)現(xiàn)出原形。這一次輪到了創(chuàng)業(yè)板上市公司京天利（300399）。

1月26日晚間，京天利發(fā)布公告稱于2016年1月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)京天利公司頂格處罰60萬(wàn)元，同時(shí)擬對(duì)既是京天利董事長(zhǎng)又是京天利實(shí)際控制人的錢永耀頂格處罰。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者就上述事項(xiàng)致電京天利董秘，截至發(fā)稿，未收到回復(fù)。

京天利公告顯示，其于1月19日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,公司于1月22日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了《行政處罰事先告知書》回執(zhí)。

“類似可能被行政處罰這種重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)該在收到相關(guān)文書后兩個(gè)交易日內(nèi)信披，但何以京天利19日收到告知書，卻到了26日才發(fā)布公告？”看到京天利公告后，上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師如此評(píng)論。

此前的公開信息顯示，京天利于2015年6月23日公告，2015年6月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字152201號(hào))，因公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及相關(guān)事項(xiàng)未披露, 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)京天利進(jìn)行立案調(diào)查。

在26日披露的處罰事先告知書中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，京天利在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(封卷稿)》及《2014年年報(bào)》中未披露與上海譽(yù)好數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司 (原名稱是上海報(bào)春通信科技有限公司)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。京天利在《關(guān)于收購(gòu)上海譽(yù)好數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司部分股權(quán)的公告》中未披露與上海報(bào)春之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未履行關(guān)聯(lián)交易程序。

“從目前京天利的信披來(lái)看，京天利同時(shí)涉嫌了發(fā)行階段以及交易階段的虛假陳述，不僅涉嫌欺詐發(fā)行，還有年報(bào)虛假陳述，違規(guī)性質(zhì)比較惡劣，這或許也是證監(jiān)會(huì)擬對(duì)京天利從重處罰的原因。”許峰律師表示，還沒有從公開信息披露看到證監(jiān)會(huì)有認(rèn)定京天利有退市政策意義上的重大違法違規(guī)的表述，目前尚不確定京天利此次虛假陳述違規(guī)是否會(huì)導(dǎo)致退市。

京天利于2014年10月創(chuàng)業(yè)板上市，至2015年5月股票創(chuàng)出314.06元的高價(jià)，較上市首日開盤價(jià)上漲逾20倍，一度被資本市場(chǎng)戲稱為“妖股”，最高價(jià)位出現(xiàn)后不久即被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，股價(jià)又出現(xiàn)連續(xù)大幅度下跌，有資本市場(chǎng)評(píng)論人士認(rèn)為，京天利被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后導(dǎo)致的股價(jià)連續(xù)下跌給投資者造成的損失是顯而易見的，也是十分慘重的。

上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師認(rèn)為，如果一級(jí)市場(chǎng)以及二級(jí)市場(chǎng)投資者因?yàn)榫┨炖罱K被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以及處罰而造成損失，則完全可以發(fā)起民事索賠，要求京天利以及相關(guān)的責(zé)任人賠償虛假陳述造成的損失。該律師同時(shí)認(rèn)為，根據(jù)《證券法》及最高人民法院司法解釋， 如果投資者在2015年6月23日之前買入京天利（300399）股票，并在2015年6月23日之后賣出或繼續(xù)持有京天利股票，則具備發(fā)起民事索賠的資格。

相對(duì)于市場(chǎng)對(duì)于京天利將被處罰的有點(diǎn)“大快人心”的反應(yīng)，京天利則明顯對(duì)于證監(jiān)會(huì)此次的行政處罰事先告知持有保留意見，26日京天利的公告同時(shí)提及，“經(jīng)公司研究決定,將就中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的相關(guān)擬處罰措施進(jìn)行陳述及申辯。公司部分相關(guān)人員也將進(jìn)行陳述、申辯。”