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“市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，資本市場是市場經(jīng)濟(jì)的高級形態(tài)，資本市場交易雙方的信息不對稱更需要法律規(guī)則加以保障。中共中央政治局委員、國務(wù)院副總理劉鶴也對資本市場提出‘建制度、不干預(yù)、零容忍’的方針，其核心就是要依法治市。”9月4日，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在2020年第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示。

為加大法治建設(shè)力度，全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人7月22日在全國股轉(zhuǎn)公司召開的媒體溝通會(huì)上表示，全國股轉(zhuǎn)公司與證監(jiān)會(huì)稽查局、處罰委建立快速響應(yīng)會(huì)商機(jī)制，及時(shí)妥善查處精選層重要案件。對精選層專門建立異常監(jiān)察指標(biāo)，對違法違規(guī)行為及時(shí)打擊、“零容忍”。

今年以來，全國股轉(zhuǎn)公司共開出多少罰單?《證券日報(bào)》記者梳理全國股轉(zhuǎn)公司披露的數(shù)據(jù)顯示，1月份至8月份，全國股轉(zhuǎn)公司共對20宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分;對562宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中446宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，116宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

對于罰單類型，中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“紀(jì)律處分方面主要是以通報(bào)批評為主，其次是公開譴責(zé)。”此外，《證券日報(bào)》記者根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司披露的信息統(tǒng)計(jì)得出，被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和其他違規(guī)等四類。

“我國證券市場中小投資者眾多，雖然新三板有合格投資者門檻，但投資者保護(hù)機(jī)制仍非常重要。其中，對信息披露的要求更高，特別是應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息;對于法人治理的規(guī)范也更嚴(yán)，要求發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人必須約束好自己的行為。”李湛進(jìn)一步介紹。

北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南向記者表示，“目前，證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司對精選層的違法違規(guī)行為采取的是快速發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)肅處理的策略，這從7月27日首批精選層企業(yè)掛牌首日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就開出首份違規(guī)交易‘罰單’也可以看出。新三板正在推進(jìn)的全面深化改革，特別是基礎(chǔ)性制度的健全和完善正加速新三板的法治化進(jìn)程。”記者 昌校宇