中新經緯客戶端11月2日電 央行網站2日對《金融控股公司董事、監事、高級管理人員任職備案管理暫行規定(征求意見稿)》(下稱《董監高規定》)公開征求意見,提出通過正面清單和負面清單,明確金融控股公司董監高的任職條件等。意見反饋截止時間2020年12月2日。
央行網站截圖
央行介紹,為加強對金融控股公司董事、監事和高級管理人員(下稱董監高)的任職備案管理,做好金融控股公司監管工作,中國人民銀行研究起草了《董監高規定》。
《董監高規定》共分為五章30條,主要內容包括明確監管主體、設定任職條件、加強任職管理、規定備案流程和材料、加強事中事后監管、明確管理手段等六項。
設定任職條件方面,一是通過正面清單和負面清單,明確金融控股公司董監高的任職條件。二是根據職務特點提出有針對性的任職條件,如對董事長、總經理等工作年限要求較高。三是結合金融控股公司特點,對董事會及高級管理層人員構成提出針對性要求,如所控股金融機構含商業銀行的,其董事、高級管理人員中應分別至少有一人有該領域任職經歷。
加強任職管理方面,《董監高規定》提出,一是對董事長、總經理、獨立董事等部分職務設定任同一職務時間上限。二是對兼職和代為履職等行為進行規范。三是提出公示要求,董監高的聘任或者解聘情況應當通過公司官網公示。
另外,加強事中事后監管上,《董監高規定》稱,央行及其分支機構依法對相關人員的任職情況進行監督檢查,一是通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式對相關人員的任職條件進行核查。二是通過現場檢查及非現場監管等方式對相關人員進行監督檢查。三是對相關人員實行建檔管理,及時記錄有關監督檢查事項。
明確管理手段方面,一旦出現相關人員不符合任職要求的情形,央行及其分支機構可要求限期改正,并視情況采取記入信息系統、出具風險提示函、監管談話、要求對相關人員限期調整、實施行政處罰等措施。(中新經緯APP)
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