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中國網財經11月23日訊(記者 林朋)2020年11月20日，證監會公告對華晨汽車有關債券涉及中介機構進行核查，同日，上交所對于招商證券在華晨汽車2017年公司債券承銷中的違規行為出具了警示監管函。招商證券債券承銷業務頻頻“踩雷”，在不到一年的時間里，招商證券多次被監管警示，其投行業務內控風險逐步暴露。

華晨汽車公司債“踩雷” 證監會將同步查處中介機構

2020年11月20日，證監會官網發布將對華晨汽車集團控股有限公司及相關中介機構采取有關措施的通知，內容顯示：“近期，華晨汽車集團控股有限公司(以下簡稱華晨集團)有關債券違約，引起市場關注。證監會已依法對其開展專項檢查，根據檢查情況，今日對華晨集團采取出具警示函的行政監管措施并決定對其涉嫌信息披露違法違規立案調查，對華晨集團有關債券涉及的中介機構進行同步核查，嚴肅查處有關違法違規行為。”

同日，上交所對于招商證券出具了監管警示函，內容顯示：“由公司承銷及擔任受托管理人的華晨汽車集團 2017年非公開發行公司債券(第二期)違約，上交所給予公司監管警示函，主要違規行為涉及：未及時履行受托管理人信息披露職責、未有效改造受托管理人信用風險管理職責。”

中國網財經記者就上述監管函及證監會后續查處對于公司業務的影響進行采訪，公司表示無內容回復。

近一年頻收監管函 內控存風險隱患

招商證券此次債券“踩雷”看似屬于運氣不佳，實則不然。中國網財經記者通過證監會官網梳理發現，近一年內，招商證券已經收到了兩次警示函監管措施，公司保薦代表人收到了一次監管警示，均涉及投行相關項目(詳細情況如表一所示)。中國網財經記者就內控風險采訪公司，公司同樣表示無內容回復。

表一：近一年證監會對招商證券及其保薦人采取的監管措施

從招商證券收入結構來看，投行業務收入占比自2016年的18.42%下滑至2020年中報的7.89%，投行業務占比逐年降低，近一年內投行業務監管函頻發，不免讓人對其內控風險隱患擔憂。