近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(〔2020〕98號)顯示，上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”)存在兩宗違法行為，遭證監(jiān)會處罰，同時(shí)還有時(shí)任原點(diǎn)資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事秦威遭罰。
決定書顯示，經(jīng)查明，原點(diǎn)資產(chǎn)存在以下違法事實(shí)：
一、原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用賬戶情況
原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用“原點(diǎn)資產(chǎn)”“華寶信托有限責(zé)任公司-原點(diǎn)2號證券投資集合資金信托”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)3號資產(chǎn)管理計(jì)劃”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)5號資產(chǎn)管理計(jì)劃”“上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司-原點(diǎn)6號基金”“深圳平安大華匯通財(cái)富-平安銀行-平安匯通搏股通金16號(原點(diǎn)資產(chǎn))主動管理資產(chǎn)管理計(jì)劃”“劉某強(qiáng)”“李某鳳”“于某珍”“孟某興”等賬戶(以下統(tǒng)稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組)，交易決策由原點(diǎn)資產(chǎn)負(fù)責(zé)。
二、原點(diǎn)資產(chǎn)實(shí)際控制“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組持有“用友網(wǎng)絡(luò)”等股票比例超過5%未公告及限制轉(zhuǎn)讓期交易的情況
2015年4月至2019年10月，原點(diǎn)資產(chǎn)通過“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組在交易“用友網(wǎng)絡(luò)”“益佰制藥”“東軟集團(tuán)”中存在持股比例達(dá)到5%時(shí)，沒有按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、進(jìn)行信息披露，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)持續(xù)買賣相關(guān)股票的情形。
(一)交易“用友網(wǎng)絡(luò)”情況
2015年4月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“用友網(wǎng)絡(luò)”股份達(dá)總股本的5%，未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，7月6日持股比例達(dá)到最高值約8.5%。
(二)交易“益佰制藥”情況
2016年7月11日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“益佰制藥”股份達(dá)總股本的5%，未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，8月26日持股比例達(dá)到最高值約6.39%。
(三)交易“東軟集團(tuán)”情況
2015年12月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“東軟集團(tuán)”股份達(dá)總股本的5%，未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，2016年1月19日持股比例達(dá)到最高值約6.84%。
此外，原點(diǎn)資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事秦威是對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。上述違法事實(shí)，有證券開戶資料、銀行流水、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明、相關(guān)協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會表示，原點(diǎn)資產(chǎn)的上述行為違反2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和第二百零四條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款和第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：
一、對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司3只股票超比例持股未信息披露行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員秦威給予警告，并分別處以20萬元罰款；
二、對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司3只股票在限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以200萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員秦威給予警告，并分別處以20萬元罰款。
綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司罰款總計(jì)720萬元，對秦威罰款總計(jì)120萬元。
資料顯示，上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司成立于2009年，注冊資本2000萬人民幣，法定代表人秦威。公司專注于二級市場投資，經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理、投資管理(除股權(quán)投資及股權(quán)投資管理)。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證監(jiān)會行政處罰決定書(原點(diǎn)資產(chǎn)、秦威)〔2020〕98號
當(dāng)事人：上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱原點(diǎn)資產(chǎn))，住所：上海市世紀(jì)大道1600號。
秦威，男，1979年7月出生，時(shí)任原點(diǎn)資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事，住址：北京市通州區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對原點(diǎn)資產(chǎn)超比例持股未披露及限制期交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見并要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人原點(diǎn)資產(chǎn)、秦威的要求，2020年9月17日舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，原點(diǎn)資產(chǎn)存在以下違法事實(shí)：
一、原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用賬戶情況
原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用“原點(diǎn)資產(chǎn)”“華寶信托有限責(zé)任公司-原點(diǎn)2號證券投資集合資金信托”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)3號資產(chǎn)管理計(jì)劃”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)5號資產(chǎn)管理計(jì)劃”“上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司-原點(diǎn)6號基金”“深圳平安大華匯通財(cái)富-平安銀行-平安匯通搏股通金16號(原點(diǎn)資產(chǎn))主動管理資產(chǎn)管理計(jì)劃”“劉某強(qiáng)”“李某鳳”“于某珍”“孟某興”等賬戶(以下統(tǒng)稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組)，交易決策由原點(diǎn)資產(chǎn)負(fù)責(zé)。
二、原點(diǎn)資產(chǎn)實(shí)際控制“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組持有“用友網(wǎng)絡(luò)”等股票比例超過5%未公告及限制轉(zhuǎn)讓期交易的情況
2015年4月至2019年10月，原點(diǎn)資產(chǎn)通過“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組在交易“用友網(wǎng)絡(luò)”“益佰制藥”“東軟集團(tuán)”中存在持股比例達(dá)到5%時(shí)，沒有按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、進(jìn)行信息披露，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)持續(xù)買賣相關(guān)股票的情形。
(一)交易“用友網(wǎng)絡(luò)”情況
2015年4月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“用友網(wǎng)絡(luò)”股份達(dá)總股本的5%，未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，7月6日持股比例達(dá)到最高值約8.5%。
(二)交易“益佰制藥”情況
2016年7月11日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“益佰制藥”股份達(dá)總股本的5%，未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，8月26日持股比例達(dá)到最高值約6.39%。
(三)交易“東軟集團(tuán)”情況
2015年12月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“東軟集團(tuán)”股份達(dá)總股本的5%，未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，2016年1月19日持股比例達(dá)到最高值約6.84%。
原點(diǎn)資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事秦威是對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
上述違法事實(shí)，有證券開戶資料、銀行流水、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明、相關(guān)協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
原點(diǎn)資產(chǎn)的上述行為違反2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和第二百零四條所述違法行為。
原點(diǎn)資產(chǎn)、秦威在其申辯材料中提出，完全認(rèn)同證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果，并虛心接受證監(jiān)會的處罰決定，將積極足額繳納罰款，全力配合證監(jiān)會的工作。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款和第二百零四條的規(guī)定，我會決定：
一、對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司3只股票超比例持股未信息披露行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員秦威給予警告，并分別處以20萬元罰款；
二、對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司3只股票在限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以200萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員秦威給予警告，并分別處以20萬元罰款。
綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司罰款總計(jì)720萬元，對秦威罰款總計(jì)120萬元。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年11月16日
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