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來源：券商中國

又有券商打新大意了。

近期，證券業協會表示，決定對在科創板“藍特光學”“利揚芯片”“金達萊”中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》相關規定的股票配售對象列入限制名單，其中就有中山證券自營賬戶。

據了解，中山證券在科創板藍特光學項目中棄購1500萬股，公司自11月23日起半年內無法參與新股打新。在此之前，紅塔證券與申港證券也因棄購問題而被限制打新。

年內第三家券商打新棄購

11月20日，證券業協會公布最新一批首次公開發行股票配售對象限制名單，“中山證券自營賬戶”在列，該賬戶從11月23日開始被限制，直至2021年5月22日。

公開資料顯示，在科創板藍特光學項目網下發行過程中，中山證券以15.42元報價，為有效報價，申購數量1500萬股。

藍特光學9月14日披露網下初步配售結果公告，實際上有2家網下投資者管理的5個配售對象未參與申購，中山證券應申購1500萬股，但實際申購為0。棄購的另一家機構為深圳萬順通資管有限公司，旗下4只產品合計棄購4500萬股。

中山證券是年內第三家因IPO 棄購而被限制打新的證券公司了。

更早之前，紅塔證券的自營賬戶在科創板賽科希德IPO打新項目上，因棄購650萬股被拉黑，從9月8日起至2021年3月7日不能參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。對此，紅塔證券向媒體回應，系公司操作風險，已開展自檢整改。

10月9日，申港證券自營賬戶自10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新。根據瑞聯新材公告，申港證券作為網下投資者，其初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交了4毛錢。

對于券商打新棄購行為，深圳一名私募基金人士向記者表示很少見，“應該是因為疏忽大意，忘記申購了。”

根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；網上網下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；以及其他影響發行秩序的情形。

科創板打新棄購現象屢屢出現

根據記者統計，包括中山證券、申港證券、紅塔證券在內，今年以來已有93個網下投資者的配售對象被證券業協會列入限制名單，限制時長在半年到1年之間不等。

其中，在10月9日就有多達52個賬戶被限制打新，名單中寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙)旗下的44個賬戶占據主要比例。公開資料顯示，靈均投資是一家管理規模超百億的量化私募基金。此外，西部利得基金、西藏信托、新華養老保險的賬戶也被限制；外資機構英國巴克萊銀行也因為棄購，從今年7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。

前述93個配售對象大多在科創板打新過程中“摔跟頭”。涉及科創板股票有八億時空、威勝信息、瑞松科技、光云科技、金科環境、博匯科技、天合光能、復旦張江、云涌科技、江航裝備、盟升電子、中信博、瑞聯新材、固德威、浙海德曼、藍特光學、利揚芯片、金達萊。

也有創業板IPO項目出現棄購打新的情況。根據10月9日創業板注冊制項目金龍魚的IPO發行結果公告，廣東惠正投資管理有限公司有3只基金初步獲配合計2.79萬股，應繳款金額71.7萬元。最終，三只私募基金未繳納認購款。

另外，今年以來有459個賬戶因IPO項目網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象黑名單。據了解，根據2018年6月發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十六條規定，網下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應當及時向協會報告，包括不符合配售資格；　未按時足額繳付認購資金；　獲配后未恪守持有期等相關承諾的；　以及協會規定的其他情形。

新三板精選層也有配售對象被列入黑名單。7月29日，證券業協會決定對在7月份29個公開發行股票并在新三板精選層掛牌項目網下詢價與申購過程中存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》相關規定的148個股票配售對象列入黑名單。