中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月7日訊 日前,江蘇證監(jiān)局發(fā)布有關(guān)對(duì)新紀(jì)元期貨采取行政監(jiān)管措施決定公告顯示,經(jīng)查其主要存在以下違規(guī)行為:
2019年3月21日,我局向你公司出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕28號(hào)),要求你公司就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。因上述整改未能完成,我局于2021年1月15日向你公司出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務(wù)及停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕5號(hào)),再次督促你公司就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。截至2021年3月,你公司仍未就相關(guān)問(wèn)題整改到位,嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第676號(hào))第五十五條第二款的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取如下行政監(jiān)督管理措施:
(一)暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶;
(二)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;
(三)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
如對(duì)上述監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
新紀(jì)元期貨成立于1995年,是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一。目前注冊(cè)資本3.752億元人民幣,旗下?lián)碛酗L(fēng)險(xiǎn)管理子公司1家、分公司4家、營(yíng)業(yè)部8家。新紀(jì)元期貨是中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的會(huì)員單位,以及上海國(guó)際能源交易中心的首批會(huì)員單位,可代理國(guó)內(nèi)所有商品期貨、期權(quán)、金融期貨的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù);具備期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理和公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。
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