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近日，深交所網(wǎng)站披露的對(duì)兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“兵工財(cái)務(wù)公司”)的警示函[發(fā)行承銷警示函(2021)2號(hào)]顯示，該公司今年以來(lái)在參與創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中存在三宗違規(guī)行為。

一、內(nèi)控制度制定不完善，部分內(nèi)容缺失。未明確對(duì)新股詢價(jià)相關(guān)工作人員的管理要求；未對(duì)公司是否與項(xiàng)目發(fā)行人或主承銷商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、報(bào)價(jià)與申購(gòu)行為是否符合相關(guān)規(guī)定以及公司內(nèi)部制度要求等進(jìn)行合規(guī)審查；新股詢價(jià)相關(guān)制度中未對(duì)主要操作環(huán)節(jié)設(shè)置A、B角，重要操作環(huán)節(jié)未設(shè)置復(fù)核機(jī)制。

二、定價(jià)依據(jù)不能充分支持報(bào)價(jià)結(jié)果。新股詢價(jià)定價(jià)依據(jù)中相關(guān)參數(shù)設(shè)置的詳細(xì)說(shuō)明及邏輯推導(dǎo)過(guò)程未存檔備查;最終具體報(bào)價(jià)產(chǎn)生過(guò)程及依據(jù)的留痕材料缺失。

三、多個(gè)項(xiàng)目存在改價(jià)行為，無(wú)合理依據(jù)支撐且決策流程有瑕疵。在多個(gè)項(xiàng)目中存在報(bào)價(jià)后修改價(jià)格的情形，未就改價(jià)理由、改價(jià)幅度的邏輯計(jì)算過(guò)程等存檔備查，未重新履行定價(jià)決策程序，改價(jià)的必要性、合理性不充分。

上述行為違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三條及第十二條、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》第十八條的規(guī)定,違反了《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》等相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求，未履行網(wǎng)下投資者詢價(jià)前在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)中確認(rèn)的相關(guān)承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六十二條及第六十三條的規(guī)定，深交所市場(chǎng)發(fā)展部決定對(duì)兵工財(cái)務(wù)公司釆取書面警示的監(jiān)管措施。

警示函指出，兵工財(cái)務(wù)公司應(yīng)引以為戒，做好內(nèi)部規(guī)范整改，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定以及投資者相關(guān)承諾，建立完善的詢價(jià)制度流程，規(guī)范詢價(jià)行為，做到定價(jià)依據(jù)合理，決策流程完備，真正發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的專業(yè)定價(jià)能力。

資料顯示，兵工財(cái)務(wù)公司為隸屬于中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六十二條規(guī)定：

本所對(duì)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員等實(shí)施日常監(jiān)管，可以采取下列措施：

(一)對(duì)發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及投資者發(fā)出通知和函件；

(二)約見問(wèn)詢發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其相關(guān)人員；

(三)調(diào)閱和檢查保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者工作底稿；

(四)要求發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出解釋和說(shuō)明；

(五)對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者進(jìn)行調(diào)查或者檢查；

(六)要求保薦機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

(七)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告涉嫌違法違規(guī)及存在異常的情況；

(八)其他必要的工作措施。

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六十三條規(guī)定：

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員存在下列情形的，本所視情節(jié)輕重，對(duì)其單獨(dú)或者合并采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

(一)在詢價(jià)、配售活動(dòng)中進(jìn)行合謀報(bào)價(jià)、利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益；

(二)參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者未按照定價(jià)決策程序確定報(bào)價(jià)或者定價(jià)依據(jù)無(wú)法充分支持最終報(bào)價(jià)結(jié)果的；

(三)參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者存在改價(jià)理由不充分、與其他投資者報(bào)價(jià)持續(xù)高度一致等異常情形，干擾正常詢價(jià)秩序的；

(四)向不符合規(guī)定要求的主體進(jìn)行詢價(jià)、配售；

(五)未按規(guī)定提供投資價(jià)值研究報(bào)告或者發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告；

(六)參與戰(zhàn)略配售的投資者、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司違反其作出的限售期、股份減持以及其他相關(guān)承諾；

(七)發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售，未按規(guī)定履行決策程序和信息披露義務(wù)；

(八)未及時(shí)向本所報(bào)備發(fā)行與承銷方案，或者本所提出異議后仍然按原方案啟動(dòng)發(fā)行工作；

(九)根據(jù)《承銷辦法》和本細(xì)則等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行而不中止發(fā)行；

(十)違反本細(xì)則關(guān)于采用超額配售選擇權(quán)的規(guī)定，影響股票上市交易正常秩序；

(十一)未按規(guī)定編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)；

(十二)發(fā)行過(guò)程中的信息披露未達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)要求，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

(十三)違反本細(xì)則規(guī)定的其他情形。

以下為警示函原文：