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近日，證監會山東監管局網站發布了關于對五礦證券有限公司濟南南門大街證券營業部采取責令改正監管措施的決定(〔2021〕41號)。

決定書顯示，2017年5月該營業部在為投資者開通股轉系統交易權限業務過程中，未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第十條、第十一條的規定，為不符合標準的投資者開通了交易權限，且導致出現客戶糾紛與投訴。

山東監管局指出，上述行為違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第三條、《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第二十八條規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，山東監管局決定對該營業部采取責令改正的監督管理措施。

官網顯示，五礦證券有限公司(以下簡稱“五礦證券”或“公司”)成立于2000年，總部位于深圳，是一家綜合類證券公司。五礦證券是中國五礦集團有限公司旗下金控平臺——五礦資本股份有限公司(簡稱“五礦資本”，股票代碼：600390)的全資公司——五礦資本控股有限公司絕對控股的證券公司。

2020年11月，五礦證券注冊資本金變更為人民幣97.98億元。截至2020年底，公司共設立分支機構(含分公司及營業部)52家，擁有2家全資子公司——五礦金通股權投資基金管理有限公司、五礦金鼎投資有限公司。

《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第三條規定：證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

(一)建立健全客戶賬戶管理制度。證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續。客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立，證券賬戶應當在證券營業部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規及中國證監會另有規定的從其規定。

證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。發現客戶身份存疑的，應當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應當拒絕為客戶開立賬戶。

證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業務)后的兩個交易日內辦理完畢，法律法規、中國證監會及證券交易所、證券登記結算機構另有規定的從其規定。

(二)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征，按照規定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存。

(三)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。

證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。

證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

(四)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

(五)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。證券公司及證券營業部應當在公司網站及營業場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業時間內有人值守。證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

(六)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第二十八條規定：證券公司應制定標準化的開戶文本格式，制定統一的開戶程序，要求所屬證券營業部按照程序認真審核客戶資料的真實性和完整性，關注客戶資金來源的合法性。

《證券公司監督管理條例》第七十條規定：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告；

(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

(三)責令處分有關責任人員，并報告結果；

(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。

對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關于對五礦證券有限公司濟南南門大街證券營業部采取責令改正監管措施的決定〔2021〕41號

五礦證券有限公司濟南南門大街證券營業部：

經查，2017年5月你營業部在為投資者開通股轉系統交易權限業務過程中，未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第十條、第十一條的規定，為不符合標準的投資者開通了交易權限，且導致出現客戶糾紛與投訴。

上述行為違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第三條、《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第二十八條規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你營業部采取責令改正的監督管理措施。你營業部應采取措施認真整改，提升內控和合規管理水平，并于本決定下發之日起一個月內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會山東監管局

2021年10月14日