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近期，三家券商相關(guān)研報被監(jiān)管處罰，其中包括此前引起市場熱議的“關(guān)于寧德時代的2060年業(yè)績預(yù)測年報”。今年以來，針對券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求持續(xù)趨嚴，年內(nèi)已有國信證券、國元證券、興業(yè)證券等多家券商分析師因為研報問題受罰。

《經(jīng)濟參考報》記者從證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，10月22日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對國信證券三名分析師采取出具警示函的行政監(jiān)管措施公告。深圳證監(jiān)局指出，由上述三人署名的國信證券股份有限公司發(fā)布的研究報告《寧德時代系列之二——儲能篇：第二“增長曲線”的終局探討》，對寧德時代新能源科技股份有限公司儲能業(yè)務(wù)2060年營收中樞的預(yù)測存在部分假設(shè)不夠?qū)徤鳌⒎治鲞壿嫴粔驀乐數(shù)膯栴}。此前，這份研報曾因“預(yù)測寧德時代40年后的業(yè)績表現(xiàn)”在行業(yè)內(nèi)引發(fā)熱議。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的相關(guān)規(guī)定。而上述三人作為該研究報告署名證券分析師，未能保證研究報告的審慎性和嚴謹性，對相關(guān)問題負有直接責(zé)任。并對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

10月19日，安徽證監(jiān)局也對國元證券及其分析師發(fā)出兩張“警示函”。公告指出，在對公司相關(guān)行業(yè)研究報告進行了專項檢查后，發(fā)現(xiàn)該研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌蠓治霾粔蚩陀^、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。基于此，國元證券被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，福建證監(jiān)局日前發(fā)布了對興業(yè)證券出具警示函措施的決定。公告指出，興業(yè)證券發(fā)布的研究報告《醫(yī)美行業(yè)深度：舉重若“輕”，求美有方》存在三項問題：一是研究報告?zhèn)€別內(nèi)容數(shù)據(jù)列示錯誤、文字表述不嚴謹，未準確標明個別數(shù)據(jù)出處，就同一數(shù)據(jù)的列示或預(yù)測與公司同期發(fā)布的不同研究報告存在差異；二是存在具體判斷或觀點論述不夠嚴密的情況，表現(xiàn)為個別具體觀點分析依據(jù)不充分、以偏概全，個別行業(yè)發(fā)展趨勢的結(jié)論基于一家公司的財務(wù)數(shù)據(jù)推論而出、不夠嚴密；三是底稿未記錄個別數(shù)據(jù)的演算方法與過程。福建證監(jiān)局表示，公司應(yīng)采取切實有效的措施對上述問題進行整改，完善內(nèi)部控制，重視研究報告質(zhì)量控制工作，切實提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。并要求興業(yè)證券于2021年11月15日前提交書面整改報告。

一系列監(jiān)管舉措表明，今年以來，對于券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求趨嚴。此前，證券業(yè)協(xié)會在“證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況統(tǒng)計”中特別強調(diào)了分析師研報的質(zhì)控問題，如部分公司研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員占比較低，研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控薄弱。協(xié)會表示，在管理層面，各公司應(yīng)健全相關(guān)工作流程，配備充足的質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員，明確工作職責(zé)，加強研究報告質(zhì)量控制；對于分析師個人，應(yīng)加強相關(guān)研究人員的培養(yǎng)和管理，加強能力建設(shè)，切實提高從業(yè)人員專業(yè)服務(wù)水平，打造自身的研究品牌。