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中國網(wǎng)財經(jīng)10月31日訊(記者葉淺 樊鵬)日前，粵開證券因為債券承銷違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，投行業(yè)務收入持續(xù)下滑。此外，自2019年廣州開發(fā)區(qū)控股集團控股以來，粵開證券管理層變動比較頻繁。

投行收入延續(xù)下滑趨勢

9月30日，因為在山東勝通集團股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務中涉嫌未勤勉盡責，粵開證券被證監(jiān)會立案調(diào)查。

上述債券主要為勝通集團在上交所發(fā)行的“17魯勝01”、“18魯勝01”和“18魯勝02”共3期私募債，已實質(zhì)性違約，均由粵開證券承銷。而因為虛增營收，證監(jiān)會已對勝通集團及相關責任人分別采取了罰款、警告、終身證券市場禁入等處罰。

同花順數(shù)據(jù)顯示，粵開證券今年以來承銷債券共102支，總承銷金額410億元；IPO方面，粵開證券作為保薦機構(gòu)的項目有4個，項目狀態(tài)顯示僅有1個處于問詢正常狀態(tài)。

表一：粵開證券IPO項目審核進度情況

數(shù)據(jù)來源：iFinD,中國網(wǎng)財經(jīng)整理

2019年3月，廣州開發(fā)區(qū)控股集團斥資41.19億元通過受讓股份，成為聯(lián)訊證券的第一大股東，持股比例達到47.24%，同年9月，聯(lián)訊證券更名為粵開證券。

廣州開發(fā)區(qū)控股集團入主后，粵開證券投行業(yè)務并無太大起色。2020年，粵開證券投行業(yè)務凈收入7752萬元，同比下降1.25%；2021年上半年，投行業(yè)務凈收入為3063萬元，同比下降19.44%，延續(xù)了去年下滑趨勢。

表二：2019-2021H1粵開證券投資銀行業(yè)務凈收入情況

數(shù)據(jù)來源：iFinD,中國網(wǎng)財經(jīng)整理

關于被立案對公司投行業(yè)務的影響，中國網(wǎng)財經(jīng)記者致函采訪了粵開證券，粵開證券表示，勝通集團私募債的發(fā)行、違約發(fā)生在廣州開發(fā)區(qū)控股集團收購原聯(lián)訊證券之前，處于原高管團隊管理期間，該事項未對粵開證券的經(jīng)營活動、財務狀況產(chǎn)生重大不利影響，目前經(jīng)營情況正常、財務狀況穩(wěn)定。

團隊持續(xù)調(diào)整變動

除投行業(yè)務表現(xiàn)不佳外，在廣州開發(fā)區(qū)控股集團成為控股股東后，粵開證券管理層開始頻繁調(diào)整。

2020年，粵開證券先后有7位高管離職。今年以來，粵開證券已有多位高管調(diào)整：1月27日，總經(jīng)理姚松濤辭職；4月15日，粵開證券聘任王保石為總裁；7月29日，副總裁王瓊辭職；8月13日，合規(guī)總監(jiān)和董事會秘書進行了調(diào)整。

在管理團隊動蕩的同時，2020年粵開證券研究人員、投行人員變動也比較大。

年報顯示，2020年粵開證券研究人員由年初的25人減少至年末的11人，人員流失明顯，其中，粵開證券研究所前所長、首度經(jīng)濟學家李奇霖于2020年10月入職紅塔證券研究所。

令人不解的是，2020年投行人員新增與減少數(shù)量都接近年末人數(shù)，這或與先前網(wǎng)傳粵開證券要求重簽勞動合同有關。

表三：粵開證券2020年職工結(jié)構(gòu)情況

數(shù)據(jù)來源：粵開證券2020年年報

就上述管理層持續(xù)動蕩及研究、投行人員變動原因，中國網(wǎng)財經(jīng)記者致函采訪粵開證券，截至發(fā)稿，粵開證券未有回復。

粵開證券董事長嚴亦斌曾表示，要將粵開證券打造粵成港澳大灣區(qū)一流精品特色券商，力爭3年內(nèi)躋身行業(yè)“腰部”，5年內(nèi)邁進行業(yè)“準頭部”。

2021年4月，粵開證券啟動了高達150億元的增發(fā)計劃，計劃募集資金為2020年末凈資產(chǎn)的3倍，主要用于固定收益業(yè)務與兩融業(yè)務。

有關此次立案及管理團隊更迭對粵開證券后續(xù)的影響，區(qū)域性券商如何借助資本力量實現(xiàn)突破，中國網(wǎng)財經(jīng)將持續(xù)關注。