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現場檢查存在三大問題 國厚資產被出具警示函
來源:中國網財經 發布時間:2022-01-05 16:12:09

中國網財經1月5日訊 昨日,安徽證監局對國厚資產管理股份有限公司出具警示函,罰單顯示,根據《公司債券發行與交易管理辦法》等規定,國厚資產存在受限資產披露內容不完整、發生重大資產質押行為未及時披露、“18國厚01”募集資金專戶管理不規范等三大問題。

以下為警示函全文:

國厚資產管理股份有限公司:

近日,根據《公司債券發行與交易管理辦法》等規定,我局對你公司進行了現場檢查。經查,發現你公司存在以下問題:

1.2020年年報中受限資產披露內容不完整。2020年度,公司將持有的長安保險股權質押給云南國際信托有限公司,將持有的對上海浦創股權投資有限公司債權質押給萬向信托股份公司,用于借款提供擔保,均未在2020年年報中披露上述資產受限制的情況,不符合《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第4條、第42條的規定和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內容與格式》第26條的規定。

2.發生重大資產質押行為未及時披露。2021年6月,公司將持有的長安保險股權質押給浙江稠州商業銀行股份有限公司,用于向其借款提供擔保,公司未及時履行臨時披露義務,不符合《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第54條、《公司信用類債券信息披露管理辦法》(人行 發改委 證監會〔2020〕第22號)第18條的規定。

3.“18國厚01”募集資金專戶管理不規范。2018年5月,公司存在將非募集資金存儲到募集資金專戶并于當天與其余募集資金一并進行還款的情形,不符合《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第15條的規定。

    根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第58條和《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第68條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施,并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。請你公司認真吸取教訓,主動加強法律法規學習,杜絕類似違規行為再次發生。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

安徽證監局

2021年12月28日

標簽: 公司 債券 資產 管理辦法

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