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中國網財經1月6日訊 今日，證監會官網披露，由于山西三立期貨存在期貨居間人管理不到位，存在對部分居間人盡職調查不充分、與個別居間人簽署的合同要素不齊全等問題，上述情況反映出其公司內部控制存在較大缺陷，山西證監局要求其立即采取有效措施進行整改，完善公司內控體系，健全居間人管理。

公開資料顯示，山西三立國際期貨經紀有限公司創立于1993年12月20日，注冊資金1000萬元。由海南三立工貿公司出資700萬元，占70%，中國農業銀行山西省信托投資公司出資200萬元，占20%，山西省絲綢進出口公司出資100萬元，占10%，共同組建而成。法定代表人：李德勝。經營范圍：主營芝加哥商業交易所商品期貨代理；國內商品期貨代理。兼營期貨咨詢、培訓。

以下是消息正文：

山西三立期貨經紀有限公司：

經查，你公司期貨居間人管理不到位，存在對部分居間人盡職調查不充分、與個別居間人簽署的合同要素不齊全、對個別居間人恢復業務的調查不審慎、對個別居間人開發的客戶投資者適當性評級不審慎、對居間人開發的客戶異常交易持續跟蹤回訪不到位、公司網站公示的居間人信息不完整、未及時修訂公司居間人管理制度等問題，上述情況反映出你公司內部控制存在較大缺陷。

上述問題違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十一條、第五十六條的規定。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應在收到本決定之日起，立即采取有效措施進行整改，完善公司內控體系，健全居間人管理，并于1個月內將整改情況書面報送我局。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會山西監管局            

2021年12月31日