中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月19日訊(記者葉淺 樊鵬)1月18日,山西證券公告控股子公司中德證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,事關(guān)樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù),涉嫌保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)。根據(jù)2021年中報(bào)及三季報(bào),山西證券投行業(yè)務(wù)收入自去年以來(lái)持續(xù)下滑。
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者查詢樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行情況了解到,當(dāng)時(shí)中德證券為保薦機(jī)構(gòu),與中泰證券一起為聯(lián)席主承銷商,為樂(lè)視網(wǎng)完成發(fā)行募集資金總額近48億元。這一單業(yè)務(wù)的保薦、承銷等費(fèi)用共計(jì)8358萬(wàn)元,中德證券和中泰證券當(dāng)年可謂獲利豐厚。
而在被證監(jiān)會(huì)立案的前一天,1月17日山西證券公告顯示,中德證券收到了北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀,內(nèi)容顯示兩千名原告向北京金融法院對(duì)樂(lè)視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟,要求樂(lè)視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)45億元,中德證券作為二十一名被告之一,被要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
公開(kāi)資料顯示,中德證券是山西證券的控股子公司,山西證券持有其66.7%的股權(quán),中德證券主要從事股票和債券的承銷與保薦以及并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),屬于山西證券的投行業(yè)務(wù)板塊。
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者查詢中德證券2021年以來(lái)在手IPO項(xiàng)目,截至發(fā)稿,中德證券共有8個(gè)項(xiàng)目,除1個(gè)通過(guò)發(fā)審會(huì)、1個(gè)中止和1個(gè)終止以外,其余5個(gè)均處于問(wèn)詢或預(yù)披露更新階段。某頭部券商資深保代向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)表示“保薦券商被立案對(duì)于在審項(xiàng)目進(jìn)展會(huì)形成一定的影響?!?/p>
表一:中德證券2021年-2022年IPO保薦項(xiàng)目情況
數(shù)據(jù)來(lái)源:深交所、上交所網(wǎng)站
此外,財(cái)報(bào)顯示山西證券2021年投行收入持續(xù)下滑,其中2021年中報(bào)同比下滑5.7%,而三季報(bào)同比下滑達(dá)35.22%。
表二:山西證券2018-2021年投行業(yè)務(wù)收入情況
數(shù)據(jù)來(lái)源:iFinD,中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理
除去投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳外,山西證券2021年三季報(bào)呈現(xiàn)增收不增利情形,其中營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)7.12%,歸母凈利卻同比下滑13.97%,而營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)主要來(lái)自低毛利率的倉(cāng)單業(yè)務(wù)。
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