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依法依規(guī)嚴(yán)格執(zhí)行成為落實(shí)監(jiān)管的關(guān)鍵

2016年證券期貨監(jiān)管將體現(xiàn)在監(jiān)管制度規(guī)則執(zhí)行的強(qiáng)化和各細(xì)分領(lǐng)域的監(jiān)管體系的建立健全。1月16日，在2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼就2016年證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行了全面闡釋。

肖鋼強(qiáng)調(diào)，2016年將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管。強(qiáng)調(diào)要把監(jiān)管制度規(guī)則立起來(lái)、嚴(yán)起來(lái)，重視事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化制度規(guī)則執(zhí)行，強(qiáng)化一線監(jiān)管，提高監(jiān)管有效性，加強(qiáng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理和開(kāi)戶審查的監(jiān)管，建立健全上市公司信息披露制度規(guī)則體系，發(fā)揮好多部門(mén)聯(lián)合懲戒機(jī)制積極作用。

“在建立健全證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)體系的基礎(chǔ)上，依法依規(guī)嚴(yán)格執(zhí)行就成為落實(shí)監(jiān)管的關(guān)鍵。”上海股份制與證券研究會(huì)股份制企業(yè)專業(yè)委員會(huì)主任曹俊在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，監(jiān)管方式由事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，將強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督、信用管理及責(zé)任追溯機(jī)制，以此提高監(jiān)管效率。

《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，在2015年監(jiān)管工作就不斷加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，如進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管體系職能分層，發(fā)布派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，探索建立證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管新機(jī)制。穩(wěn)步推進(jìn)中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)，中央數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)集中取得階段性進(jìn)展，研究起草證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法。

同時(shí)，2015年不斷推進(jìn)上市公司分行業(yè)信息披露，實(shí)施上市公司分行業(yè)監(jiān)管試點(diǎn)。對(duì)債券違約、破產(chǎn)重整等風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)施差異化監(jiān)管。修訂年度報(bào)告披露準(zhǔn)則，優(yōu)化信息披露監(jiān)管制度。將上市公司并購(gòu)重組信息預(yù)案披露全面納入直通車范圍。完善立案信息即時(shí)披露機(jī)制。穩(wěn)妥有序?qū)嵤┬峦耸兄贫龋瑢?duì)上市公司累計(jì)采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施119次、433人次，累計(jì)采取行政監(jiān)管措施281家次，立案稽查80家次。健全非上市公眾公司監(jiān)管體系，加強(qiáng)行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和稽查執(zhí)法的銜接，加強(qiáng)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管。

另外，2015年監(jiān)管工作注重建立健全公司債券信息披露監(jiān)管體系。完善了債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，制定公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與處置規(guī)程。加強(qiáng)公司債券資信評(píng)級(jí)、承銷、受托管理等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，組織開(kāi)展對(duì)49家證券公司和7家資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查。深入排查私募債風(fēng)險(xiǎn)，首次完成對(duì)105家公司債券發(fā)行人的現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)4家發(fā)行人及1家中介機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，對(duì)11家發(fā)行人及3家中介機(jī)構(gòu)采取日常監(jiān)管措施。此外，強(qiáng)化資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施。加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對(duì)51家次會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、137人次執(zhí)業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施。

“監(jiān)管對(duì)象涵蓋了證券市場(chǎng)所有參與主體，即投資人、發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)，并以問(wèn)題導(dǎo)向確定了監(jiān)管重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管全覆蓋。”曹俊稱。

肖鋼表示，2016年將加強(qiáng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理和開(kāi)戶審查的監(jiān)管，確保客戶身份信息的真實(shí)性。加強(qiáng)證券期貨賬戶管理，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制，堅(jiān)決查處各類轉(zhuǎn)借賬戶以及開(kāi)立虛擬賬戶、子母賬戶和“拖拉機(jī)”賬戶等違規(guī)使用賬戶的行為，堅(jiān)決取締各類非法證券期貨業(yè)務(wù)。加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入的管理，確保交易指令必須在公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，其他任何主體不得對(duì)交易指令進(jìn)行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。（記者左永剛）

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