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隨著資本市場對外開放步伐加快、資本中介業務崛起，券商亟待補充資本抵御風險增厚收益。一直以來，券商融資熱情不減，目前，天風證券、東吳證券的配股預案已獲得證監會發審會通過，國海證券配股申請獲得證監會核準，南京證券的定增預案申請也已獲得證監會受理。但由于再融資新規的影響，興業證券則于本月初撤回了此前的定增申請。

由此，據《證券日報》記者統計發現，今年以來，包括天風證券和東吳證券，上市券商共計969.6億元的再融資在路上。

天風、東吳配股預案

已獲發審會通過

上市券商年內配股方面，包括國元證券、東吳證券、山西證券、天風證券、招商證券、國海證券在內的6家上市券商發布配股預案，擬募資規模合計不超過460億元。從最新方案進度來看，東吳證券、天風證券的配股方案均已獲發審會通過，國海證券的配股申請獲證監會核準。

天風證券于12月20日晚間發布公告稱，配股申請獲得通過。此前，天風證券在今年4月16日發布配股預案稱，擬按每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售股份，擬募資總額不超過80億元。

天風證券、東吳證券也均表示，將在收到中國證券監督管理委員會的正式核準文件后另行公告。

此前，東吳證券也于12月13日晚間公告稱配股申請獲得通過。東吳證券于5月14日發布配股預案稱，擬按每10股配售不超過3股的比例向全體股東(不包括公司回購專用賬戶)配售，募資總額不超過65億元。

此外，國海證券12月16日晚間發布公告稱，收到證監會《關于核準國海證券股份有限公司配股的批復》，核準公司向原股東配售12.65億股，發生轉增股本等情形導致總股本發生變化的，可相應調整本次發行數量，批復自核準發行之日起6個月內有效。國海證券在今年8月份提交的反饋意見中表示，本次配股募集資金總額不超過人民幣50億元。

其他3家上市券商目前配股方案進度依舊停留在股東大會通過階段。其中，國元證券于10月15日發布2019年度配股公開發行證券預案稱，擬按每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售，募資總額不超過55億元;山西證券于4月23日發布配股預案稱，擬募資總額不超過60億元;招商證券于3月13日發布配股預案稱，擬按每10股配售不超過3股的比例向全體A股股東配售，擬募資總額不超過150億元。

對于上市券商配股募集資金的用途，各家券商表示主要全部用于補充公司營運資金，以支持未來業務發展，提升公司的市場競爭力和抗風險能力，促進公司戰略發展目標的實現。

對于公司配股融資，天風證券相關負責人表示，“資本實力不足制約了公司各項戰略業務的發展。雖然公司各項指標持續達標，但長期看抗風險能力仍然較弱。在多方調研論證后，以配股公開發行方式融資與當前公司具體情況和市場環境最為匹配。截至6月30日，天風證券凈資本92.73億元，相比頭部券商凈資本規模存在明顯差距。此次配股將有助于公司補充資本實力，有助于公司抓住風口實現跨越式發展。”

南京證券定增申請

獲證監會受理

一直以來，上市券商在定增方面熱情高漲，在年內定增方面，已有西南證券、南京證券、第一創業、中原證券、中信建投證券、中信證券均拋出了定增方案，6家上市券商擬募資總額不超過509.6億元。

具體來看，西南證券擬募資總額不超過70億元，南京證券擬募資總額不超過60億元，第一創業擬募資總額不超過60億元，中原證券擬募資總額不超過55億元，中信建投證券擬募資總額不超過130億元，中信證券擬募資總額不超過134.6億元。西南證券、南京證券、第一創業、中原證券、中信建投證券的定增募資用途主要用于凈資本的補充，而中信證券的定增則主要用于收購廣州證券。

近期，南京證券公告稱，公司于2019年12月19日收到證監會出具的《中國證監會行政許可申請受理單》，證監會對公司提交的非公開發行A股股票行政許可申請材料進行了審查，認為申請材料齊全，決定對該行政許可申請予以受理。公司本次非公開發行A股股票事宜尚需獲證監會核準，能否獲得核準存在不確定性。

但近年來，也有由于政策因素、市場環境和融資時機變化等因素導致券商定增預案“過期”、“撤回”的情況出現。

近期，興業證券撤回定增預案引發關注。興業證券表示，近期，證監會就修改《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等再融資法規公開征求意見，征求意見稿將對公司本次非公開發行股票事項產生較大影響。綜合考慮資本市場環境、監管政策變化，結合自身實際情況，經公司董事會審慎研究，決定向證監會申請撤回上述申請。

在今年6月17日，廣發證券發布《關于非公開發行股票批復到期失效》的公告稱，去年12月26日收到中國證監會批復，核準公司非公開發行不超過11.8億股新股，自核準發行之日(2018年12月17日)起6個月內有效。在取得上述批復后，公司一直積極推進發行事宜，但由于市場環境和融資時機變化等因素，公司未能在中國證監會核準發行之日起6個月內完成發行工作，該批復到期自動失效。廣發證券表示，本次非公開發行股票批復到期失效不會對公司目前的經營活動造成重大影響。

對此，國海證券首席宏觀分析師樊磊認為，“考慮到A股市場的定增規模受到上市公司融資需求、市場行情和監管規則多方面因素的影響，雖然經濟的下行壓力和市場行情相對的平淡意味著定增規模占社融的比重很難全面恢復到2015年-2017年的水平，但是相關監管規則的調整還是能為定增市場帶來相當多的增量資金。”